50. pants

1Izteikt 106.panta pirmo un otro daļu šādā

2redakcijā:

3"106.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

4komisijai vai tās pilnvarotai personai ir tiesības pārbaudīt

5kredītiestādes, finanšu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu

6pārvaldītājsabiedrības, jauktas pārvaldītājsabiedrības, minēto

7sabiedrību meitas sabiedrību darbību un minēto sabiedrību

8darbības nodrošināšanai nepieciešamās funkcijas veicošu citu ar

9šīm sabiedrībām saistītu personu vai šo sabiedrību pilnvarotu

10pārstāvju darbību.

11(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai vai tās pilnvarotai

12personai ir tiesības pieprasīt no šā panta pirmajā daļā minētajām

13personām Finanšu un kapitāla tirgus komisijas funkciju veikšanai

14nepieciešamo informāciju, iepazīties ar šā panta pirmajā daļā

15minēto personu dokumentāciju, pārbaudīt grāmatvedības datus un

16reģistrus un saņemt to izrakstus vai kopijas, saņemt no šā panta

17pirmajā daļā minētajām personām vai to pārstāvjiem vai

18darbiniekiem paskaidrojumus, informāciju par komercsabiedrībām,

19kurās konsolidācijas grupai ir ieguldījumi, vai iztaujāt ikvienu

20citu personu, kas tam piekritusi, lai iegūtu informāciju par

21pārbaudāmo subjektu."

2251. 108.3 pantā:

23izteikt otrās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

24"2) filiāles darbības apturēšana vai izbeigšana var

25ietekmēt Latvijas Republikas maksājumu, klīringa un norēķinu

26sistēmu, kā arī finanšu tirgu likviditāti;";

27izslēgt 4.1 daļu;

28izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

29"(5) Ja divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā

30lūguma nosūtīšanas netiek pieņemts saskaņots lēmums, Finanšu un

31kapitāla tirgus komisija ir tiesīga, ievērojot mītnes valsts

32uzraudzības institūcijas vai konsolidētās uzraudzības

33institūcijas viedokli, turpmāko divu mēnešu laikā bez viedokļu

34saskaņošanas pieņemt lēmumu par attiecīgās filiāles atzīšanu par

35nozīmīgu.";

36izslēgt 5.1 daļu;

37izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

38"(11) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

39konstatē ārkārtas situāciju, tā, ievērojot ierobežotas

40pieejamības informācijas atklāšanas noteikumus un pēc iespējas

41izmantojot jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus,

42nekavējoties brīdina par šo situāciju Eiropas Centrālo banku

43sistēmā iekļautas iesaistīto valstu centrālās bankas, Eiropas

44Centrālo banku un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju."

4552. 110.1 pantā:

46izteikt otro daļu šādā redakcijā:

47"(2) Šā panta pirmās daļas noteikumi neierobežo Finanšu

48un kapitāla tirgus komisiju atbilstoši tās kompetencei

49apmainīties ar ierobežotas pieejamības informāciju ar citas

50dalībvalsts finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku uzraudzības

51institūcijām un Eiropas Centrālo banku, Eiropas Banku iestādi,

52Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi, Eiropas Apdrošināšanas un

53aroda pensiju iestādi un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju,

54saglabājot sniegtajai informācijai ierobežotas pieejamības

55statusu, kā arī publicēt saskaņā ar uzraudzības institūciju

56prasībām veikto stresa testu rezultātus.";

57papildināt piekto daļu ar 5., 6. un 7.punktu šādā

58redakcijā:

59"5) valsts iestādēm vai struktūrām, kurām ir pienākums

60pārraudzīt finanšu stabilitāti dalībvalstīs, izmantojot

61makroprudenciālo regulējumu;

626) dalībvalstu reorganizācijas struktūrām vai valsts iestādēm,

63kuru mērķis saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir veikt

64reorganizāciju, kā arī aizsargāt finanšu stabilitāti;

657) dalībvalstu līgumiskajām vai institucionālajām klientu

66aizsardzības sistēmām."

6753. 112.2 pantā:

68izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

69"(8) Finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta

70finanšu pārvaldītājsabiedrība nodrošina, ka Latvijas Republikā

71reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā

72reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības padomes un

73valdes locekļi atbilst tām pašām prasībām un uz viņiem

74attiecināmi tie paši ierobežojumi, kas noteikti kredītiestādes

75padomes un valdes loceklim attiecīgi šā likuma 24.panta pirmajā

76un otrajā daļā, 25.panta pirmajā daļā un 26.panta pirmajā daļā,

77ņemot vērā Latvijas Republikā reģistrētas finanšu

78pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā reģistrētas jauktas

79finanšu pārvaldītājsabiedrības darbības specifiku.";

80papildināt devīto daļu pēc vārda "nolūkiem" ar

81vārdiem un skaitļiem "saskaņā ar ES regulā Nr. 575/2013

82noteikto";

83papildināt pantu ar vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

84"(11) Ja jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir

85saistošas šā likuma prasības un līdzvērtīgas Finanšu konglomerātu

86likuma prasības, it īpaši attiecībā uz risku pārvaldību un

87iekšējo kontroli, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tā ir

88konsolidētās uzraudzības institūcija, ir tiesīga pēc apspriešanās

89ar iesaistītajām uzraudzības institūcijām piemērot šai

90sabiedrībai vienīgi Finanšu konglomerātu likuma prasības. Finanšu

91un kapitāla tirgus komisija informē Eiropas Banku iestādi un

92Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi par šajā pantā

93minēto lēmumu pieņemšanu."

9454. 112.3 pantā:

95izteikt pirmās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

96"2) sadarbojoties ar konsolidācijas grupā iekļauto citu

97dalībvalstu kredītiestāžu uzraudzības institūcijām, plāno un

98koordinē ikdienas uzraudzības darbības, tai skaitā darbības, kas

99nepieciešamas saskaņota lēmuma pieņemšanai par specifiskām

100prudenciālajām prasībām un piemērojamām sankcijām;";

101aizstāt pirmās daļas 3.punktā vārdus "ar šo dalībvalstu

102centrālajām bankām" ar vārdiem "ar Eiropas Centrālo

103banku sistēmā iekļautajām šo dalībvalstu centrālajām bankām un

104Eiropas Centrālo banku";

105izslēgt otro, trešo, ceturto, 4.1, piekto,

1065.1, sesto, septīto, 7.1 un astoto

107daļu.

10855. 112.4 pantā:

109izteikt pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

110"(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija un citu

111dalībvalstu uzraudzības institūcijas, kuras uzrauga Latvijas

112Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes iestādes meitas

113sabiedrības, Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības

114mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības

115vai Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes

116finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības, kas iekļautas

117konsolidācijas grupā, veic to kompetencē esošās darbības, kas

118nepieciešamas, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par:

1191) konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

120meitas sabiedrību kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa

121izvērtējumu un uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu, nosakot

122visas konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

123meitas sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

124nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot

125visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā iekļautajām

126meitas sabiedrībām pienākumu uzturēt augstāku pašu kapitāla

127līmeni saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

1284.4 daļas 1.punktu;

1292) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

130likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, tostarp tos, kas

131attiecas uz likviditātes riska pārvaldīšanas organizatorisko

132struktūru un procedūru pietiekamību, kā arī, ja nepieciešams,

133noteiktu īpašas likviditātes prasības saskaņā ar šā likuma

134101.3 panta 4.7 un

1354.8 daļu.

136(2) Šā panta pirmās daļas 1.punktā minēto saskaņoto lēmumu

137pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla tirgus

138komisija lēmuma pieņemšanā iesaistītajām meitas sabiedrību

139uzraudzības institūcijām iesniegusi ziņojumu par konsolidācijas

140grupas risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla novērtējumu. Šā

141panta pirmās daļas 2.punktā minēto saskaņoto lēmumu pieņem mēneša

142laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla tirgus komisija lēmuma

143pieņemšanā iesaistītajām meitas sabiedrību uzraudzības

144institūcijām iesniegusi ziņojumu, kurā iekļauts konsolidācijas

145grupas likviditātes riska novērtējums saskaņā ar šā likuma

146101.3 panta prasībām. Pieņemot saskaņotus

147lēmumus, ņem vērā arī meitas sabiedrību risku un to segšanai

148nepieciešamā kapitāla novērtējumu, kuru veic konsolidācijas grupā

149iesaistīto meitas sabiedrību uzraudzības institūcijas.";

150izteikt piekto un 5.1 daļu šādā redakcijā:

151"(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un

152konsolidācijas grupā iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības

153institūcijas šā panta otrajā daļā minētajos laika periodos

154nepieņem saskaņotu lēmumu un neviena no konsolidācijas grupā

155iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām vai Finanšu

156un kapitāla tirgus komisija šajos laika periodos nav vērsusies

157Eiropas Banku iestādē domstarpību izšķiršanai, lēmumu par īpašo

158likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

159101.3 panta 4.7 un

1604.8 daļā noteikto vai lēmumu par uzraudzības

161pārbaudes procesa īstenošanu konsolidācijas grupas līmenī,

162nosakot konsolidācijas grupas darbībai piemītošo un varbūtējo

163risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja

164nepieciešams, nosakot visai konsolidācijas grupai pienākumu

165uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

166prasību kopsumma, pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija,

167ņemot vērā visu meitas sabiedrību uzraudzības institūciju veikto

168risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla novērtējumu. Lēmumu

169par īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

170101.3 panta 4.7 un

1714.8 daļas prasībām un lēmumu par uzraudzības

172pārbaudes procesa īstenošanu meitas sabiedrībai individuāli vai

173subkonsolidēti, nosakot meitas sabiedrības darbībai piemītošo un

174varbūtējo risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru individuāli

175vai subkonsolidēti, kā arī, ja nepieciešams, nosakot meitas

176sabiedrībai individuāli vai subkonsolidēti pienākumu uzturēt

177augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla prasību

178kopsumma, pieņem iesaistīto meitas sabiedrību uzraudzības

179institūcijas, ņemot vērā Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

180pausto viedokli un pārējo meitas sabiedrību uzraudzības

181institūciju veikto risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla

182novērtējumu.

183(51) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un

184konsolidācijas grupā iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības

185institūcijas šā panta otrajā daļā minētajos laika periodos

186nepieņem saskaņotu lēmumu un kāda no konsolidācijas grupā

187iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām vai Finanšu

188un kapitāla tirgus komisija šajos laika periodos ir vērsusies

189Eiropas Banku iestādē domstarpību izšķiršanai, Finanšu un

190kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu par īpašo likviditātes

191prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

192101.3 panta 4.7 un

1934.8 daļas prasībām vai lēmumu par uzraudzības

194pārbaudes procesa īstenošanu konsolidācijas grupas līmenī vai

195nosakot konsolidācijas grupas darbībai piemītošo un varbūtējo

196risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja

197nepieciešams, nosakot visai konsolidācijas grupai pienākumu

198uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

199prasību kopsumma, ievēro Eiropas Banku iestādes

200lēmumu.";

201aizstāt astotajā daļā vārdus "minēto lēmumu" ar

202vārdiem "minētos lēmumus";

203izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

204"(9) Šā panta pirmajā daļā minētos lēmumus vai jebkuru

205citu lēmumu, kas pieņemts, ja nav saskaņota lēmuma, pārskata

206vismaz reizi gadā vai situācijā, kad meitas sabiedrības

207uzraudzības institūcija pieprasa pārskatīt lēmumu par pienākumu

208uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

209prasību kopsumma vai lēmumu par īpašo likviditātes prasību

210piemērošanu saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

2114.7 un 4.8 daļas prasībām, iesniedzot

212argumentētu rakstveida pieprasījumu Finanšu un kapitāla tirgus

213komisijai. Ja lēmuma pārskatīšanu ierosinājusi kāda no meitas

214sabiedrībām, to var pārskatīt Finanšu un kapitāla tirgus

215komisija, iesaistot tikai attiecīgās meitas sabiedrības

216uzraudzības institūciju.";

217papildināt desmitās daļas pirmo teikumu pēc vārda

218"kopsumma" ar vārdiem un skaitļiem "kā arī

219saskaņota lēmuma pieņemšanā par pasākumiem, kas nepieciešami, lai

220risinātu būtiskus ar likviditātes uzraudzību saistītus

221konstatējumus, tostarp tos, kas attiecas uz likviditātes riska

222pārvaldīšanas organizatorisko struktūru un procedūru

223pietiekamību, kā arī, ja nepieciešams, piemērojamām īpašām

224likviditātes prasībām saskaņā ar šā likuma

225101.3 panta 4.7 un

2264.8 daļu";

227izteikt desmitās daļas trešo teikumu šādā redakcijā:

228"Ja šā panta otrajā daļā minētajos laika periodos, kas

229tiek skaitīti no konsolidētās uzraudzības institūcijas ziņojuma

230saņemšanas dienas, saskaņots lēmums netiek pieņemts, bet neviena

231no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

232institūcijām nav vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

233izšķiršanai, lēmumu konsolidācijas grupas līmenī pieņem

234konsolidētās uzraudzības institūcija, bet lēmumu par īpašo

235likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

236101.3 panta 4.7 un

2374.8 daļas prasībām Latvijas Republikā reģistrētai

238kredītiestādei individuāli vai subkonsolidēti un lēmumu par

239Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes darbībai piemītošo

240un varbūtējo risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru

241individuāli vai subkonsolidēti, kā arī, ja nepieciešams, lēmumu

242par pienākumu Latvijas Republikā reģistrētai kredītiestādei vai

243tās konsolidācijas apakšgrupai uzturēt augstāku pašu kapitāla

244līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma pieņem Finanšu un

245kapitāla tirgus komisija un attiecīgo lēmumu nosūta Latvijas

246Republikā reģistrētajai kredītiestādei un konsolidētās

247uzraudzības institūcijai.";

248aizstāt 10.1 daļā vārdus "četru mēnešu

249laikā" ar vārdiem "noteiktajos laika periodos" un

250papildināt daļu pēc vārdiem "iestādē par" ar vārdiem un

251skaitļiem "īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar

252šā likuma 101.3 panta 4.7 un

2534.8 daļas prasībām vai par";

254aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus "minēto saskaņoto

255lēmumu" ar vārdiem "minētos saskaņotos

256lēmumus".