50. pants

Izteikt 106.panta pirmo un otro daļu šādā

redakcijā:

"106.pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai vai tās pilnvarotai personai ir tiesības pārbaudīt

kredītiestādes, finanšu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu

pārvaldītājsabiedrības, jauktas pārvaldītājsabiedrības, minēto

sabiedrību meitas sabiedrību darbību un minēto sabiedrību

darbības nodrošināšanai nepieciešamās funkcijas veicošu citu ar

šīm sabiedrībām saistītu personu vai šo sabiedrību pilnvarotu

pārstāvju darbību.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai vai tās pilnvarotai

personai ir tiesības pieprasīt no šā panta pirmajā daļā minētajām

personām Finanšu un kapitāla tirgus komisijas funkciju veikšanai

nepieciešamo informāciju, iepazīties ar šā panta pirmajā daļā

minēto personu dokumentāciju, pārbaudīt grāmatvedības datus un

reģistrus un saņemt to izrakstus vai kopijas, saņemt no šā panta

pirmajā daļā minētajām personām vai to pārstāvjiem vai

darbiniekiem paskaidrojumus, informāciju par komercsabiedrībām,

kurās konsolidācijas grupai ir ieguldījumi, vai iztaujāt ikvienu

citu personu, kas tam piekritusi, lai iegūtu informāciju par

pārbaudāmo subjektu."

51. 108.3 pantā:

izteikt otrās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) filiāles darbības apturēšana vai izbeigšana var

ietekmēt Latvijas Republikas maksājumu, klīringa un norēķinu

sistēmu, kā arī finanšu tirgu likviditāti;";

izslēgt 4.1 daļu;

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Ja divu mēnešu laikā no šā panta pirmajā daļā minētā

lūguma nosūtīšanas netiek pieņemts saskaņots lēmums, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija ir tiesīga, ievērojot mītnes valsts

uzraudzības institūcijas vai konsolidētās uzraudzības

institūcijas viedokli, turpmāko divu mēnešu laikā bez viedokļu

saskaņošanas pieņemt lēmumu par attiecīgās filiāles atzīšanu par

nozīmīgu.";

izslēgt 5.1 daļu;

izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(11) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

konstatē ārkārtas situāciju, tā, ievērojot ierobežotas

pieejamības informācijas atklāšanas noteikumus un pēc iespējas

izmantojot jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus,

nekavējoties brīdina par šo situāciju Eiropas Centrālo banku

sistēmā iekļautas iesaistīto valstu centrālās bankas, Eiropas

Centrālo banku un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju."

52. 110.1 pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Šā panta pirmās daļas noteikumi neierobežo Finanšu

un kapitāla tirgus komisiju atbilstoši tās kompetencei

apmainīties ar ierobežotas pieejamības informāciju ar citas

dalībvalsts finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku uzraudzības

institūcijām un Eiropas Centrālo banku, Eiropas Banku iestādi,

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi, Eiropas Apdrošināšanas un

aroda pensiju iestādi un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju,

saglabājot sniegtajai informācijai ierobežotas pieejamības

statusu, kā arī publicēt saskaņā ar uzraudzības institūciju

prasībām veikto stresa testu rezultātus.";

papildināt piekto daļu ar 5., 6. un 7.punktu šādā

redakcijā:

"5) valsts iestādēm vai struktūrām, kurām ir pienākums

pārraudzīt finanšu stabilitāti dalībvalstīs, izmantojot

makroprudenciālo regulējumu;

6) dalībvalstu reorganizācijas struktūrām vai valsts iestādēm,

kuru mērķis saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir veikt

reorganizāciju, kā arī aizsargāt finanšu stabilitāti;

7) dalībvalstu līgumiskajām vai institucionālajām klientu

aizsardzības sistēmām."

53. 112.2 pantā:

izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

"(8) Finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta

finanšu pārvaldītājsabiedrība nodrošina, ka Latvijas Republikā

reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā

reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības padomes un

valdes locekļi atbilst tām pašām prasībām un uz viņiem

attiecināmi tie paši ierobežojumi, kas noteikti kredītiestādes

padomes un valdes loceklim attiecīgi šā likuma 24.panta pirmajā

un otrajā daļā, 25.panta pirmajā daļā un 26.panta pirmajā daļā,

ņemot vērā Latvijas Republikā reģistrētas finanšu

pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā reģistrētas jauktas

finanšu pārvaldītājsabiedrības darbības specifiku.";

papildināt devīto daļu pēc vārda "nolūkiem" ar

vārdiem un skaitļiem "saskaņā ar ES regulā Nr. 575/2013

noteikto";

papildināt pantu ar vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(11) Ja jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir

saistošas šā likuma prasības un līdzvērtīgas Finanšu konglomerātu

likuma prasības, it īpaši attiecībā uz risku pārvaldību un

iekšējo kontroli, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tā ir

konsolidētās uzraudzības institūcija, ir tiesīga pēc apspriešanās

ar iesaistītajām uzraudzības institūcijām piemērot šai

sabiedrībai vienīgi Finanšu konglomerātu likuma prasības. Finanšu

un kapitāla tirgus komisija informē Eiropas Banku iestādi un

Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi par šajā pantā

minēto lēmumu pieņemšanu."

54. 112.3 pantā:

izteikt pirmās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) sadarbojoties ar konsolidācijas grupā iekļauto citu

dalībvalstu kredītiestāžu uzraudzības institūcijām, plāno un

koordinē ikdienas uzraudzības darbības, tai skaitā darbības, kas

nepieciešamas saskaņota lēmuma pieņemšanai par specifiskām

prudenciālajām prasībām un piemērojamām sankcijām;";

aizstāt pirmās daļas 3.punktā vārdus "ar šo dalībvalstu

centrālajām bankām" ar vārdiem "ar Eiropas Centrālo

banku sistēmā iekļautajām šo dalībvalstu centrālajām bankām un

Eiropas Centrālo banku";

izslēgt otro, trešo, ceturto, 4.1, piekto,

5.1, sesto, septīto, 7.1 un astoto

daļu.

55. 112.4 pantā:

izteikt pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

"(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija un citu

dalībvalstu uzraudzības institūcijas, kuras uzrauga Latvijas

Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes iestādes meitas

sabiedrības, Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības

mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības

vai Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes

finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības, kas iekļautas

konsolidācijas grupā, veic to kompetencē esošās darbības, kas

nepieciešamas, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par:

1) konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

meitas sabiedrību kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa

izvērtējumu un uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu, nosakot

visas konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

meitas sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot

visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā iekļautajām

meitas sabiedrībām pienākumu uzturēt augstāku pašu kapitāla

līmeni saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

4.4 daļas 1.punktu;

2) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, tostarp tos, kas

attiecas uz likviditātes riska pārvaldīšanas organizatorisko

struktūru un procedūru pietiekamību, kā arī, ja nepieciešams,

noteiktu īpašas likviditātes prasības saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un

4.8 daļu.

(2) Šā panta pirmās daļas 1.punktā minēto saskaņoto lēmumu

pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla tirgus

komisija lēmuma pieņemšanā iesaistītajām meitas sabiedrību

uzraudzības institūcijām iesniegusi ziņojumu par konsolidācijas

grupas risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla novērtējumu. Šā

panta pirmās daļas 2.punktā minēto saskaņoto lēmumu pieņem mēneša

laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla tirgus komisija lēmuma

pieņemšanā iesaistītajām meitas sabiedrību uzraudzības

institūcijām iesniegusi ziņojumu, kurā iekļauts konsolidācijas

grupas likviditātes riska novērtējums saskaņā ar šā likuma

101.3 panta prasībām. Pieņemot saskaņotus

lēmumus, ņem vērā arī meitas sabiedrību risku un to segšanai

nepieciešamā kapitāla novērtējumu, kuru veic konsolidācijas grupā

iesaistīto meitas sabiedrību uzraudzības institūcijas.";

izteikt piekto un 5.1 daļu šādā redakcijā:

"(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un

konsolidācijas grupā iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības

institūcijas šā panta otrajā daļā minētajos laika periodos

nepieņem saskaņotu lēmumu un neviena no konsolidācijas grupā

iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām vai Finanšu

un kapitāla tirgus komisija šajos laika periodos nav vērsusies

Eiropas Banku iestādē domstarpību izšķiršanai, lēmumu par īpašo

likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un

4.8 daļā noteikto vai lēmumu par uzraudzības

pārbaudes procesa īstenošanu konsolidācijas grupas līmenī,

nosakot konsolidācijas grupas darbībai piemītošo un varbūtējo

risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja

nepieciešams, nosakot visai konsolidācijas grupai pienākumu

uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

prasību kopsumma, pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija,

ņemot vērā visu meitas sabiedrību uzraudzības institūciju veikto

risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla novērtējumu. Lēmumu

par īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un

4.8 daļas prasībām un lēmumu par uzraudzības

pārbaudes procesa īstenošanu meitas sabiedrībai individuāli vai

subkonsolidēti, nosakot meitas sabiedrības darbībai piemītošo un

varbūtējo risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru individuāli

vai subkonsolidēti, kā arī, ja nepieciešams, nosakot meitas

sabiedrībai individuāli vai subkonsolidēti pienākumu uzturēt

augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla prasību

kopsumma, pieņem iesaistīto meitas sabiedrību uzraudzības

institūcijas, ņemot vērā Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

pausto viedokli un pārējo meitas sabiedrību uzraudzības

institūciju veikto risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla

novērtējumu.

(51) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un

konsolidācijas grupā iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības

institūcijas šā panta otrajā daļā minētajos laika periodos

nepieņem saskaņotu lēmumu un kāda no konsolidācijas grupā

iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām vai Finanšu

un kapitāla tirgus komisija šajos laika periodos ir vērsusies

Eiropas Banku iestādē domstarpību izšķiršanai, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu par īpašo likviditātes

prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un

4.8 daļas prasībām vai lēmumu par uzraudzības

pārbaudes procesa īstenošanu konsolidācijas grupas līmenī vai

nosakot konsolidācijas grupas darbībai piemītošo un varbūtējo

risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja

nepieciešams, nosakot visai konsolidācijas grupai pienākumu

uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

prasību kopsumma, ievēro Eiropas Banku iestādes

lēmumu.";

aizstāt astotajā daļā vārdus "minēto lēmumu" ar

vārdiem "minētos lēmumus";

izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

"(9) Šā panta pirmajā daļā minētos lēmumus vai jebkuru

citu lēmumu, kas pieņemts, ja nav saskaņota lēmuma, pārskata

vismaz reizi gadā vai situācijā, kad meitas sabiedrības

uzraudzības institūcija pieprasa pārskatīt lēmumu par pienākumu

uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

prasību kopsumma vai lēmumu par īpašo likviditātes prasību

piemērošanu saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

4.7 un 4.8 daļas prasībām, iesniedzot

argumentētu rakstveida pieprasījumu Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai. Ja lēmuma pārskatīšanu ierosinājusi kāda no meitas

sabiedrībām, to var pārskatīt Finanšu un kapitāla tirgus

komisija, iesaistot tikai attiecīgās meitas sabiedrības

uzraudzības institūciju.";

papildināt desmitās daļas pirmo teikumu pēc vārda

"kopsumma" ar vārdiem un skaitļiem "kā arī

saskaņota lēmuma pieņemšanā par pasākumiem, kas nepieciešami, lai

risinātu būtiskus ar likviditātes uzraudzību saistītus

konstatējumus, tostarp tos, kas attiecas uz likviditātes riska

pārvaldīšanas organizatorisko struktūru un procedūru

pietiekamību, kā arī, ja nepieciešams, piemērojamām īpašām

likviditātes prasībām saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un

4.8 daļu";

izteikt desmitās daļas trešo teikumu šādā redakcijā:

"Ja šā panta otrajā daļā minētajos laika periodos, kas

tiek skaitīti no konsolidētās uzraudzības institūcijas ziņojuma

saņemšanas dienas, saskaņots lēmums netiek pieņemts, bet neviena

no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

institūcijām nav vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

izšķiršanai, lēmumu konsolidācijas grupas līmenī pieņem

konsolidētās uzraudzības institūcija, bet lēmumu par īpašo

likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un

4.8 daļas prasībām Latvijas Republikā reģistrētai

kredītiestādei individuāli vai subkonsolidēti un lēmumu par

Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes darbībai piemītošo

un varbūtējo risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru

individuāli vai subkonsolidēti, kā arī, ja nepieciešams, lēmumu

par pienākumu Latvijas Republikā reģistrētai kredītiestādei vai

tās konsolidācijas apakšgrupai uzturēt augstāku pašu kapitāla

līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma pieņem Finanšu un

kapitāla tirgus komisija un attiecīgo lēmumu nosūta Latvijas

Republikā reģistrētajai kredītiestādei un konsolidētās

uzraudzības institūcijai.";

aizstāt 10.1 daļā vārdus "četru mēnešu

laikā" ar vārdiem "noteiktajos laika periodos" un

papildināt daļu pēc vārdiem "iestādē par" ar vārdiem un

skaitļiem "īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar

šā likuma 101.3 panta 4.7 un

4.8 daļas prasībām vai par";

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus "minēto saskaņoto

lēmumu" ar vārdiem "minētos saskaņotos

lēmumus".