57. pants

1Izteikt 112.2 pantu šādā redakcijā:

2"112.2 pants. (1) Finanšu un kapitāla

3tirgus komisija veic Latvijas Republikas mātes kredītiestāžu vai

4Latvijas Republikā reģistrētu Eiropas Savienības mātes

5kredītiestāžu konsolidēto uzraudzību mātes kredītiestādes

6konsolidācijas grupas līmenī.

7(2) Ja kredītiestādes mātes sabiedrība ir Latvijas Republikas

8mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Latvijas Republikā

9reģistrēta Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru

10sabiedrība vai citā dalībvalstī reģistrēta Eiropas Savienības

11mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai nav kredītiestāžu -

12meitas sabiedrību - citās dalībvalstīs, Finanšu un kapitāla

13tirgus komisija veic šādu kredītiestāžu konsolidēto uzraudzību

14šīs ieguldījumu brokeru sabiedrības līmenī.

15(3) Ja Latvijas Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī

16reģistrētai kredītiestādei - meitas sabiedrībai - mātes

17sabiedrība ir Latvijas Republikas mātes ieguldījumu brokeru

18sabiedrība, Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības

19mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, citas dalībvalsts

20ieguldījumu brokeru sabiedrība vai citā dalībvalstī reģistrēta

21Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Finanšu

22un kapitāla tirgus komisija veic konsolidēto uzraudzību, ja

23Latvijas Republikā reģistrētajai kredītiestādei ir lielākā aktīvu

24kopsumma.

25(4) Ja kredītiestādes mātes sabiedrība ir Latvijas Republikas

26mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas Republikas mātes

27jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas Republikā

28reģistrēta Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība

29vai Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes jaukta

30finanšu pārvaldītājsabiedrība vai arī citas dalībvalsts Eiropas

31Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, vai citas

32dalībvalsts Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu

33pārvaldītājsabiedrība, kurai nav kredītiestāžu - meitas

34sabiedrību - citās dalībvalstīs, Finanšu un kapitāla tirgus

35komisija veic šādas grupas konsolidēto uzraudzību.

36(5) Ja Latvijas Republikā reģistrētai kredītiestādei un vismaz

37vēl vienā dalībvalstī reģistrētai ieguldījumu brokeru sabiedrībai

38- meitas sabiedrībai - mātes sabiedrība ir viena un tā pati

39Latvijas Republikas mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas

40Republikas mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas

41Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes finanšu

42pārvaldītājsabiedrība vai Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas

43Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Finanšu un

44kapitāla tirgus komisija veic šādas grupas konsolidēto

45uzraudzību.

46(6) Ja Latvijas Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī

47reģistrētajām kredītiestādēm mātes sabiedrība ir Latvijas

48Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī reģistrēta finanšu

49pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība un

50katrā šajā dalībvalstī ir reģistrēta arī kredītiestāde - meitas

51sabiedrība -, Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic

52konsolidēto uzraudzību, ja Latvijas Republikā reģistrētajai

53kredītiestādei ir lielākā aktīvu kopsumma.

54(7) Ja konsolidācija tiek veikta saskaņā ar ES regulas Nr.

55575/2013 18. panta 3. vai 6. punktu, Finanšu un kapitāla tirgus

56komisija veic konsolidēto uzraudzību, ja Latvijas Republikā

57reģistrētajai kredītiestādei ir lielākā aktīvu kopsumma.

58(8) Īpašos gadījumos, kad šā panta otrajā, trešajā, sestajā un

59septītajā daļā minētajās situācijās vienā dalībvalstī ir

60reģistrētas vairākas šīs grupas kredītiestādes - meitas

61sabiedrības -, Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic

62konsolidēto uzraudzību, ja Latvijas Republikā reģistrētajai

63kredītiestādei ir lielākā aktīvu kopsumma vai Latvijas Republikā

64reģistrētajām kredītiestādēm ir lielākā aktīvu kopsumma.

65(9) Īpašos gadījumos Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir

66tiesīga pēc savstarpējas vienošanās ar attiecīgo dalībvalstu

67uzraudzības institūcijām nepiemērot šā panta pirmajā, otrajā,

68trešajā, piektajā, sestajā un septītajā daļā noteikto kārtību, ja

69tās piemērošana būtu neatbilstīga, ņemot vērā iesaistīto

70kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību un to darbības

71relatīvo nozīmību dažādās valstīs vai ņemot vērā nepieciešamību

72nodrošināt, lai konsolidēto uzraudzību turpina veikt attiecīgās

73kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzības

74iestāde, un ierosināt citas, nevis parastā kārtā nosakāmas

75uzraudzības institūcijas noteikšanu konsolidētās uzraudzības

76veikšanai. Pirms šāda lēmuma pieņemšanas iesaistītās uzraudzības

77institūcijas dod Eiropas Savienības mātes sabiedrībai, Eiropas

78Savienības mātes jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai, Eiropas

79Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai

80kredītiestādei, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ar lielāko

81aktīvu kopsummu iespēju izteikt viedokli par pieņemamo lēmumu.

82Finanšu un kapitāla tirgus komisija nekavējoties informē Eiropas

83Komisiju un Eiropas Banku iestādi par šāda veida vienošanos un

84tās saturu.

85(10) Finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

86pārvaldītājsabiedrība, kura ir kredītiestādes mātes sabiedrība,

87bet kurai nav izsniegta atļauja saskaņā ar šā likuma

8833.3 pantu, sniedz kredītiestādei, kuras konsolidēto

89uzraudzību veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija, informāciju

90par tām kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kuras ir finanšu

91pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības

92meitas sabiedrības vai kurās finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai

93jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir dalība.

94(11) Finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

95pārvaldītājsabiedrība nodrošina, ka Latvijas Republikā

96reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā

97reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības padomes un

98valdes locekļi atbilst tām pašām prasībām un uz viņiem

99attiecināmi tie paši ierobežojumi, kas noteikti kredītiestādes

100padomes un valdes loceklim attiecīgi šā likuma 24. panta pirmajā

101un otrajā daļā, 25. panta pirmajā daļā un 26. panta pirmajā daļā,

102kā arī 26.1 pantā, ņemot vērā Latvijas Republikā

103reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā

104reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības darbības

105specifiku.

106(12) Ja Latvijas Republikā reģistrēta kredītiestāde ir citas

107dalībvalsts mātes kredītiestādes, citas dalībvalsts mātes jauktas

108finanšu pārvaldītājsabiedrības vai citas dalībvalsts mātes

109finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrība un tā šajā

110dalībvalstī nav iekļauta konsolidācijas grupā konsolidētās

111uzraudzības nolūkiem saskaņā ar ES regulu Nr. 575/2013, Finanšu

112un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt no attiecīgajā

113dalībvalstī reģistrētās mātes sabiedrības informāciju, kas

114nepieciešama Latvijas Republikā reģistrētās kredītiestādes

115uzraudzībai.

116(13) Tādas kredītiestāžu, jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību

117un finanšu pārvaldītājsabiedrību meitas sabiedrības, kas nav

118iekļautas konsolidācijas grupā konsolidētās uzraudzības nolūkiem

119saskaņā ar ES regulu Nr. 575/2013, pēc Finanšu un kapitāla tirgus

120komisijas pieprasījuma sniedz uzraudzībai nepieciešamo

121informāciju. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var veikt

122pārbaudes vai uzdot to veikšanu trešajām personām - zvērinātam

123revidentam vai zvērinātu revidentu komercsabiedrībai -, lai

124pārbaudītu no minētajām meitas sabiedrībām saņemto

125informāciju.

126(14) Ja jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir saistošas šā

127likuma prasības un līdzvērtīgas Finanšu konglomerātu likuma

128prasības, it īpaši attiecībā uz risku pārvaldību un iekšējo

129kontroli, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tā ir

130konsolidētās uzraudzības institūcija, ir tiesīga pēc apspriešanās

131ar iesaistītajām uzraudzības institūcijām piemērot šai

132sabiedrībai vienīgi Finanšu konglomerātu likuma prasības.

133(15) Ja jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir saistošas šā

134likuma prasības un līdzvērtīgas Apdrošināšanas un

135pārapdrošināšanas likuma prasības, it īpaši attiecībā uz risku

136pārvaldību un iekšējo kontroli, Finanšu un kapitāla tirgus

137komisija, ja tā ir konsolidētās uzraudzības institūcija, pēc

138vienošanās ar grupas uzraudzības institūciju apdrošināšanas

139sektorā ir tiesīga piemērot jauktai finanšu

140pārvaldītājsabiedrībai vienīgi tā likuma prasības, kurš attiecas

141uz finanšu sektoru, kas noteikts kā nozīmīgākais saskaņā ar

142Finanšu konglomerātu likumu.

143(16) Finanšu un kapitāla tirgus komisija informē Eiropas Banku

144iestādi un Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi par šā

145panta četrpadsmitajā un piecpadsmitajā daļā minēto lēmumu

146pieņemšanu."