57. pants

Izteikt 112.2 pantu šādā redakcijā:

"112.2 pants. (1) Finanšu un kapitāla

tirgus komisija veic Latvijas Republikas mātes kredītiestāžu vai

Latvijas Republikā reģistrētu Eiropas Savienības mātes

kredītiestāžu konsolidēto uzraudzību mātes kredītiestādes

konsolidācijas grupas līmenī.

(2) Ja kredītiestādes mātes sabiedrība ir Latvijas Republikas

mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Latvijas Republikā

reģistrēta Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru

sabiedrība vai citā dalībvalstī reģistrēta Eiropas Savienības

mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai nav kredītiestāžu -

meitas sabiedrību - citās dalībvalstīs, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija veic šādu kredītiestāžu konsolidēto uzraudzību

šīs ieguldījumu brokeru sabiedrības līmenī.

(3) Ja Latvijas Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī

reģistrētai kredītiestādei - meitas sabiedrībai - mātes

sabiedrība ir Latvijas Republikas mātes ieguldījumu brokeru

sabiedrība, Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības

mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, citas dalībvalsts

ieguldījumu brokeru sabiedrība vai citā dalībvalstī reģistrēta

Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija veic konsolidēto uzraudzību, ja

Latvijas Republikā reģistrētajai kredītiestādei ir lielākā aktīvu

kopsumma.

(4) Ja kredītiestādes mātes sabiedrība ir Latvijas Republikas

mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas Republikas mātes

jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas Republikā

reģistrēta Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība

vai Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes jaukta

finanšu pārvaldītājsabiedrība vai arī citas dalībvalsts Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, vai citas

dalībvalsts Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība, kurai nav kredītiestāžu - meitas

sabiedrību - citās dalībvalstīs, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija veic šādas grupas konsolidēto uzraudzību.

(5) Ja Latvijas Republikā reģistrētai kredītiestādei un vismaz

vēl vienā dalībvalstī reģistrētai ieguldījumu brokeru sabiedrībai

- meitas sabiedrībai - mātes sabiedrība ir viena un tā pati

Latvijas Republikas mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas

Republikas mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Latvijas

Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrība vai Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas

Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija veic šādas grupas konsolidēto

uzraudzību.

(6) Ja Latvijas Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī

reģistrētajām kredītiestādēm mātes sabiedrība ir Latvijas

Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī reģistrēta finanšu

pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība un

katrā šajā dalībvalstī ir reģistrēta arī kredītiestāde - meitas

sabiedrība -, Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic

konsolidēto uzraudzību, ja Latvijas Republikā reģistrētajai

kredītiestādei ir lielākā aktīvu kopsumma.

(7) Ja konsolidācija tiek veikta saskaņā ar ES regulas Nr.

575/2013 18. panta 3. vai 6. punktu, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija veic konsolidēto uzraudzību, ja Latvijas Republikā

reģistrētajai kredītiestādei ir lielākā aktīvu kopsumma.

(8) Īpašos gadījumos, kad šā panta otrajā, trešajā, sestajā un

septītajā daļā minētajās situācijās vienā dalībvalstī ir

reģistrētas vairākas šīs grupas kredītiestādes - meitas

sabiedrības -, Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic

konsolidēto uzraudzību, ja Latvijas Republikā reģistrētajai

kredītiestādei ir lielākā aktīvu kopsumma vai Latvijas Republikā

reģistrētajām kredītiestādēm ir lielākā aktīvu kopsumma.

(9) Īpašos gadījumos Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir

tiesīga pēc savstarpējas vienošanās ar attiecīgo dalībvalstu

uzraudzības institūcijām nepiemērot šā panta pirmajā, otrajā,

trešajā, piektajā, sestajā un septītajā daļā noteikto kārtību, ja

tās piemērošana būtu neatbilstīga, ņemot vērā iesaistīto

kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību un to darbības

relatīvo nozīmību dažādās valstīs vai ņemot vērā nepieciešamību

nodrošināt, lai konsolidēto uzraudzību turpina veikt attiecīgās

kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzības

iestāde, un ierosināt citas, nevis parastā kārtā nosakāmas

uzraudzības institūcijas noteikšanu konsolidētās uzraudzības

veikšanai. Pirms šāda lēmuma pieņemšanas iesaistītās uzraudzības

institūcijas dod Eiropas Savienības mātes sabiedrībai, Eiropas

Savienības mātes jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai, Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai

kredītiestādei, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ar lielāko

aktīvu kopsummu iespēju izteikt viedokli par pieņemamo lēmumu.

Finanšu un kapitāla tirgus komisija nekavējoties informē Eiropas

Komisiju un Eiropas Banku iestādi par šāda veida vienošanos un

tās saturu.

(10) Finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība, kura ir kredītiestādes mātes sabiedrība,

bet kurai nav izsniegta atļauja saskaņā ar šā likuma

33.3 pantu, sniedz kredītiestādei, kuras konsolidēto

uzraudzību veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija, informāciju

par tām kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kuras ir finanšu

pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības

meitas sabiedrības vai kurās finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai

jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir dalība.

(11) Finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība nodrošina, ka Latvijas Republikā

reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā

reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības padomes un

valdes locekļi atbilst tām pašām prasībām un uz viņiem

attiecināmi tie paši ierobežojumi, kas noteikti kredītiestādes

padomes un valdes loceklim attiecīgi šā likuma 24. panta pirmajā

un otrajā daļā, 25. panta pirmajā daļā un 26. panta pirmajā daļā,

kā arī 26.1 pantā, ņemot vērā Latvijas Republikā

reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai Latvijas Republikā

reģistrētas jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības darbības

specifiku.

(12) Ja Latvijas Republikā reģistrēta kredītiestāde ir citas

dalībvalsts mātes kredītiestādes, citas dalībvalsts mātes jauktas

finanšu pārvaldītājsabiedrības vai citas dalībvalsts mātes

finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrība un tā šajā

dalībvalstī nav iekļauta konsolidācijas grupā konsolidētās

uzraudzības nolūkiem saskaņā ar ES regulu Nr. 575/2013, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt no attiecīgajā

dalībvalstī reģistrētās mātes sabiedrības informāciju, kas

nepieciešama Latvijas Republikā reģistrētās kredītiestādes

uzraudzībai.

(13) Tādas kredītiestāžu, jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību

un finanšu pārvaldītājsabiedrību meitas sabiedrības, kas nav

iekļautas konsolidācijas grupā konsolidētās uzraudzības nolūkiem

saskaņā ar ES regulu Nr. 575/2013, pēc Finanšu un kapitāla tirgus

komisijas pieprasījuma sniedz uzraudzībai nepieciešamo

informāciju. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var veikt

pārbaudes vai uzdot to veikšanu trešajām personām - zvērinātam

revidentam vai zvērinātu revidentu komercsabiedrībai -, lai

pārbaudītu no minētajām meitas sabiedrībām saņemto

informāciju.

(14) Ja jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir saistošas šā

likuma prasības un līdzvērtīgas Finanšu konglomerātu likuma

prasības, it īpaši attiecībā uz risku pārvaldību un iekšējo

kontroli, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tā ir

konsolidētās uzraudzības institūcija, ir tiesīga pēc apspriešanās

ar iesaistītajām uzraudzības institūcijām piemērot šai

sabiedrībai vienīgi Finanšu konglomerātu likuma prasības.

(15) Ja jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir saistošas šā

likuma prasības un līdzvērtīgas Apdrošināšanas un

pārapdrošināšanas likuma prasības, it īpaši attiecībā uz risku

pārvaldību un iekšējo kontroli, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija, ja tā ir konsolidētās uzraudzības institūcija, pēc

vienošanās ar grupas uzraudzības institūciju apdrošināšanas

sektorā ir tiesīga piemērot jauktai finanšu

pārvaldītājsabiedrībai vienīgi tā likuma prasības, kurš attiecas

uz finanšu sektoru, kas noteikts kā nozīmīgākais saskaņā ar

Finanšu konglomerātu likumu.

(16) Finanšu un kapitāla tirgus komisija informē Eiropas Banku

iestādi un Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi par šā

panta četrpadsmitajā un piecpadsmitajā daļā minēto lēmumu

pieņemšanu."