58. pants

1Izteikt 112.4 pantu šādā redakcijā:

2"112.4 pants. (1) Ja Finanšu un

3kapitāla tirgus komisija ir konsolidētās uzraudzības institūcija,

4tā un citu dalībvalstu uzraudzības institūcijas, kuras uzrauga

5Eiropas Savienības mātes iestādes meitas sabiedrības, Eiropas

6Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

7sabiedrības vai Eiropas Savienības mātes finanšu

8pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības, kas iekļautas vienā

9konsolidācijas grupā, veic to kompetencē esošās darbības, kas

10nepieciešamas, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par:

111) konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

12meitas sabiedrību kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa

13izvērtējumu un uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu, nosakot

14visas konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

15meitas sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

16nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot

17visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā iekļautajām

18meitas sabiedrībām pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu

19saskaņā ar šā likuma 101.3 panta 4.4 daļas

201. punktu;

212) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

22likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, tostarp tos, kas

23attiecas uz likviditātes riska pārvaldīšanas organizatorisko

24struktūru un procedūru pietiekamību, kā arī, ja nepieciešams,

25noteiktu īpašas likviditātes prasības saskaņā ar šā likuma

26101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu;

273) ieteicamo kapitāla rezerves prasību saskaņā ar šā likuma

28101.17 panta trešo daļu.

29(2) Šā panta pirmās daļas 1. punktā minēto saskaņoto lēmumu

30pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla tirgus

31komisija lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības institūcijām

32iesniegusi ziņojumu par konsolidācijas grupas risku un to

33segšanai nepieciešamā papildu pašu kapitāla novērtējumu, kas

34veikts saskaņā ar šā likuma 101.3 panta 4.4

35daļas 1. punktu. Šā panta pirmās daļas 2. punktā minēto saskaņoto

36lēmumu pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla

37tirgus komisija lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības

38institūcijām iesniegusi ziņojumu, kurā iekļauts konsolidācijas

39grupas likviditātes riska novērtējums saskaņā ar šā likuma

40101.3 panta prasībām. Šā panta pirmās daļas 3. punktā

41minēto saskaņoto lēmumu pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad

42Finanšu un kapitāla tirgus komisija lēmuma pieņemšanā

43iesaistītajām uzraudzības institūcijām iesniegusi ziņojumu par

44konsolidācijas grupas risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla

45novērtējumu, kas veikts saskaņā ar šā likuma 101.17

46panta prasībām. Pieņemot saskaņotus lēmumus, ņem vērā arī meitas

47sabiedrību risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla (tai skaitā

48papildu pašu kapitāla un ieteicamā kapitāla rezerves prasības)

49novērtējumu, kuru veic konsolidācijas grupā iesaistīto meitas

50sabiedrību uzraudzības institūcijas.

51(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta pirmās daļas

521. vai 2. punktā minēto saskaņoto lēmumu kopā ar pilnīgu

53pamatojumu nosūta attiecīgās konsolidācijas grupas Eiropas

54Savienības mātes iestādei.

55(4) Lēmuma pieņemšanā iesaistīto uzraudzības institūciju

56domstarpību gadījumā Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc

57jebkuras lēmuma pieņemšanā iesaistītās uzraudzības institūcijas

58pieprasījuma vai pēc pašas iniciatīvas konsultējas ar Eiropas

59Banku iestādi vai arī domstarpību izšķiršanai vēršas Eiropas

60Banku iestādē saskaņā ar ES regulu Nr. 1093/2010.

61(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un konsolidācijas

62grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības institūcijas šā panta

63otrajā daļā minētajā laika periodā nepieņem saskaņotu lēmumu un

64neviena no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

65institūcijām vai Finanšu un kapitāla tirgus komisija šajā laika

66periodā nav vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

67izšķiršanai, tad Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā

68visu meitas sabiedrību uzraudzības institūciju veikto risku

69novērtējumu, pieņem lēmumu par:

701) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

71likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus;

722) īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

73101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu;

743) uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu konsolidācijas

75grupas līmenī, nosakot konsolidācijas grupas darbībai piemītošo

76un varbūtējo risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī,

77ja nepieciešams, nosakot visai konsolidācijas grupai pienākumu

78nodrošināt papildu pašu kapitālu vai ieteicamo kapitāla rezerves

79prasību, ņemot vērā visu meitas sabiedrību uzraudzības

80institūciju veikto risku novērtējumu.

81(6) Lēmumu par pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu

82būtiskus ar likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, vai

83lēmumu par īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā

84likuma 101.3 panta 4.7 un 4.8

85daļu, vai lēmumu par uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu

86meitas sabiedrībai individuāli vai subkonsolidēti, nosakot meitas

87sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

88nepieciešamā kapitāla apmēru individuāli vai subkonsolidēti, kā

89arī, ja nepieciešams, nosakot meitas sabiedrībai individuāli vai

90subkonsolidēti pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu vai

91ieteicamo kapitāla rezerves prasību, pieņem iesaistīto meitas

92sabiedrību uzraudzības institūcijas, ņemot vērā Finanšu un

93kapitāla tirgus komisijas pausto viedokli.

94(7) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un konsolidācijas

95grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības institūcijas šā panta

96otrajā daļā minētajā laika periodā nepieņem saskaņotu lēmumu un

97kāda no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

98institūcijām vai Finanšu un kapitāla tirgus komisija šajā laika

99periodā ir vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

100izšķiršanai, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu

101par pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

102likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, vai lēmumu par

103īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

104101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu, vai

105lēmumu par uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu

106konsolidācijas grupas līmenī vai nosakot konsolidācijas grupas

107darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai nepieciešamā

108kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot visai

109konsolidācijas grupai pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu

110vai ieteicamo kapitāla rezerves prasību, ievēro Eiropas Banku

111iestādes lēmumu.

112(8) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir konsolidētās

113uzraudzības institūcija, tā saskaņā ar atbilstoši šā panta

114piektajai vai septītajai daļai pieņemto lēmumu kopā ar pamatojumu

115un konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

116institūciju veikto risku novērtējumu, to viedokļiem un atrunām

117nosūta visām lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības

118institūcijām un attiecīgās konsolidācijas grupas Eiropas

119Savienības mātes iestādei.

120(9) Ja notikusi konsultēšanās ar Eiropas Banku iestādi, visas

121lēmuma pieņemšanā iesaistītās uzraudzības institūcijas ņem vērā

122tās ieteikumus vai, ja ieteikumi netiek ņemti vērā, sniedz

123paskaidrojumus.

124(10) Šā panta pirmajā daļā minētos lēmumus var pārsūdzēt

125Administratīvajā apgabaltiesā.

126(11) Šā panta pirmajā daļā minētos lēmumus vai jebkuru citu

127lēmumu, kas pieņemts, ja nav saskaņota lēmuma, pārskata vismaz

128reizi gadā vai situācijā, kad meitas sabiedrības uzraudzības

129institūcija, iesniedzot Finanšu un kapitāla tirgus komisijai

130argumentētu rakstveida pieprasījumu, pieprasa pārskatīt lēmumu

131par pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu vai ieteicamo

132kapitāla rezerves prasību vai lēmumu par īpašo likviditātes

133prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

1344.7 un 4.8 daļu. Ja lēmuma pārskatīšanu

135ierosinājusi kāda no meitas sabiedrībām, to var pārskatīt Finanšu

136un kapitāla tirgus komisija, iesaistot tikai attiecīgās meitas

137sabiedrības uzraudzības institūciju. Ja Finanšu un kapitāla

138tirgus komisija nav konsolidētās uzraudzības institūcija

139konsolidācijas grupai, kurā ir Latvijas Republikā reģistrēta

140kredītiestāde, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, iesniedzot

141konsolidētās uzraudzības institūcijai argumentētu rakstveida

142pieprasījumu, var ierosināt pārskatīt lēmumu par pienākumu

143nodrošināt papildu pašu kapitālu vai ieteicamo kapitāla rezerves

144prasību vai lēmumu par īpašo likviditātes prasību piemērošanu

145saskaņā ar šā likuma 101.3 panta 4.7 un

1464.8 daļu.

147(12) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nav konsolidētās

148uzraudzības institūcija konsolidācijas grupai, kurā ir Latvijas

149Republikā reģistrēta kredītiestāde, Finanšu un kapitāla tirgus

150komisija, izsakot savu viedokli, piedalās ar konsolidētās

151uzraudzības institūciju un citu dalībvalstu meitas sabiedrību

152uzraudzības institūcijām saskaņota lēmuma pieņemšanā par:

1531) visas konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā

154iekļauto meitas sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku

155segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru;

1562) pienākumu visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas

157grupā iekļautajām meitas sabiedrībām nodrošināt papildu pašu

158kapitālu vai ieteicamo kapitāla rezerves prasību;

1593) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

160likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, tostarp tos, kas

161attiecas uz likviditātes riska pārvaldīšanas organizatorisko

162struktūru un procedūru pietiekamību;

1634) piemērojamām īpašām likviditātes prasībām saskaņā ar šā

164likuma 101.3 panta 4.7 un 4.8

165daļu.

166(13) Ja rodas domstarpības starp Finanšu un kapitāla tirgus

167komisiju un konsolidētās uzraudzības institūciju, Finanšu un

168kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai konsolidētās

169uzraudzības institūcija konsultējas ar Eiropas Banku iestādi, vai

170pati ir tiesīga domstarpību izšķiršanai vērsties Eiropas Banku

171iestādē. Ja šā panta otrajā daļā minētajā laika periodā, kas tiek

172skaitīts no konsolidētās uzraudzības institūcijas ziņojuma

173saņemšanas dienas, saskaņots lēmums netiek pieņemts, bet neviena

174no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

175institūcijām nav vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

176izšķiršanai, lēmumu konsolidācijas grupas līmenī pieņem

177konsolidētās uzraudzības institūcija, bet lēmumu par pasākumiem,

178kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar likviditātes

179uzraudzību saistītus konstatējumus, vai lēmumu par īpašo

180likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

181101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu

182Latvijas Republikā reģistrētai kredītiestādei individuāli vai

183subkonsolidēti, vai lēmumu par Latvijas Republikā reģistrētas

184kredītiestādes darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

185nepieciešamā kapitāla apmēru individuāli vai subkonsolidēti, kā

186arī, ja nepieciešams, lēmumu par pienākumu Latvijas Republikā

187reģistrētai kredītiestādei vai tās konsolidācijas apakšgrupai

188nodrošināt papildu pašu kapitālu un ieteicamo kapitāla rezerves

189prasību pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā

190konsolidētās uzraudzības institūcijas viedokli, un attiecīgo

191lēmumu nosūta konsolidētās uzraudzības institūcijai.

192(14) Ja noteiktajā laika periodā no šā panta trīspadsmitajā

193daļā minētā konsolidētās uzraudzības institūcijas ziņojuma

194saņemšanas dienas kāda no konsolidācijas grupā iekļauto

195sabiedrību uzraudzības institūcijām ir vērsusies domstarpību

196izšķiršanai Eiropas Banku iestādē par pasākumiem, kas

197nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar likviditātes uzraudzību

198saistītus konstatējumus, vai par īpašo likviditātes prasību

199piemērošanu saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

2004.7 un 4.8 daļu, vai par visas

201konsolidācijas grupas vai konsolidācijas grupā iekļauto meitas

202sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

203nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, par

204pienākumu visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā

205iekļautajām meitas sabiedrībām nodrošināt papildu pašu kapitālu

206vai ieteicamo kapitāla rezerves prasību, konsolidētās uzraudzības

207institūcija un Finanšu un kapitāla tirgus komisija ievēro Eiropas

208Banku iestādes lēmumu.

209(15) Šā panta divpadsmitajā daļā minētos saskaņotos lēmumus

210var pārsūdzēt konsolidētās uzraudzības institūcijas mītnes valstī

211attiecīgās valsts likumos noteiktajā kārtībā."

21259. 112.6 pantā:

213papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

214"(11) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

215ir konsolidētās uzraudzības institūcija konsolidācijas grupai,

216kas iekļauj citā dalībvalstī reģistrēto Eiropas Savienības mātes

217finanšu pārvaldītājsabiedrību vai Eiropas Savienības mātes jaukto

218finanšu pārvaldītājsabiedrību, kas ir saņēmusi atļauju saskaņā ar

219šā likuma 33.3 pantu, Finanšu un kapitāla tirgus

220komisija šā panta pirmajā daļā minēto sadarbības līgumu slēdz arī

221ar attiecīgās dalībvalsts kompetento iestādi.";

222papildināt pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā:

223"(31) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

224ir konsolidētās uzraudzības institūcija, tā izveido uzraugu

225kolēģiju arī tad, ja visu Eiropas Savienības mātes

226kredītiestādes, Eiropas Savienības mātes finanšu

227pārvaldītājsabiedrības vai Eiropas Savienības mātes jauktas

228finanšu pārvaldītājsabiedrības pārrobežu meitas sabiedrību

229galvenie biroji atrodas ārvalstīs, lai veicinātu šā likuma

230112.3 panta pirmajā daļā, 112.5 panta

231pirmajā un 1.1 daļā un 112.6 panta pirmajā

232daļā minēto uzdevumu izpildi, ja ārvalstī tiek ievēroti Eiropas

233Savienībā pieņemtajiem ierobežotas pieejamības informācijas

234atklāšanas noteikumiem līdzvērtīgi noteikumi.";

235papildināt piekto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

236"Uzraugu kolēģijā, ja nepieciešams, var iekļaut tās

237dalībvalsts uzraudzības institūciju, kurā reģistrētā Eiropas

238Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība vai Eiropas

239Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir saņēmusi

240atļauju saskaņā ar šā likuma 33.3 pantu."