58. pants

Izteikt 112.4 pantu šādā redakcijā:

"112.4 pants. (1) Ja Finanšu un

kapitāla tirgus komisija ir konsolidētās uzraudzības institūcija,

tā un citu dalībvalstu uzraudzības institūcijas, kuras uzrauga

Eiropas Savienības mātes iestādes meitas sabiedrības, Eiropas

Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrības vai Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības, kas iekļautas vienā

konsolidācijas grupā, veic to kompetencē esošās darbības, kas

nepieciešamas, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par:

1) konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

meitas sabiedrību kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa

izvērtējumu un uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu, nosakot

visas konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto

meitas sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot

visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā iekļautajām

meitas sabiedrībām pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu

saskaņā ar šā likuma 101.3 panta 4.4 daļas

1. punktu;

2) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, tostarp tos, kas

attiecas uz likviditātes riska pārvaldīšanas organizatorisko

struktūru un procedūru pietiekamību, kā arī, ja nepieciešams,

noteiktu īpašas likviditātes prasības saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu;

3) ieteicamo kapitāla rezerves prasību saskaņā ar šā likuma

101.17 panta trešo daļu.

(2) Šā panta pirmās daļas 1. punktā minēto saskaņoto lēmumu

pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla tirgus

komisija lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības institūcijām

iesniegusi ziņojumu par konsolidācijas grupas risku un to

segšanai nepieciešamā papildu pašu kapitāla novērtējumu, kas

veikts saskaņā ar šā likuma 101.3 panta 4.4

daļas 1. punktu. Šā panta pirmās daļas 2. punktā minēto saskaņoto

lēmumu pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad Finanšu un kapitāla

tirgus komisija lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības

institūcijām iesniegusi ziņojumu, kurā iekļauts konsolidācijas

grupas likviditātes riska novērtējums saskaņā ar šā likuma

101.3 panta prasībām. Šā panta pirmās daļas 3. punktā

minēto saskaņoto lēmumu pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad

Finanšu un kapitāla tirgus komisija lēmuma pieņemšanā

iesaistītajām uzraudzības institūcijām iesniegusi ziņojumu par

konsolidācijas grupas risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla

novērtējumu, kas veikts saskaņā ar šā likuma 101.17

panta prasībām. Pieņemot saskaņotus lēmumus, ņem vērā arī meitas

sabiedrību risku un to segšanai nepieciešamā kapitāla (tai skaitā

papildu pašu kapitāla un ieteicamā kapitāla rezerves prasības)

novērtējumu, kuru veic konsolidācijas grupā iesaistīto meitas

sabiedrību uzraudzības institūcijas.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta pirmās daļas

1. vai 2. punktā minēto saskaņoto lēmumu kopā ar pilnīgu

pamatojumu nosūta attiecīgās konsolidācijas grupas Eiropas

Savienības mātes iestādei.

(4) Lēmuma pieņemšanā iesaistīto uzraudzības institūciju

domstarpību gadījumā Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc

jebkuras lēmuma pieņemšanā iesaistītās uzraudzības institūcijas

pieprasījuma vai pēc pašas iniciatīvas konsultējas ar Eiropas

Banku iestādi vai arī domstarpību izšķiršanai vēršas Eiropas

Banku iestādē saskaņā ar ES regulu Nr. 1093/2010.

(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un konsolidācijas

grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības institūcijas šā panta

otrajā daļā minētajā laika periodā nepieņem saskaņotu lēmumu un

neviena no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

institūcijām vai Finanšu un kapitāla tirgus komisija šajā laika

periodā nav vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

izšķiršanai, tad Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā

visu meitas sabiedrību uzraudzības institūciju veikto risku

novērtējumu, pieņem lēmumu par:

1) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus;

2) īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu;

3) uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu konsolidācijas

grupas līmenī, nosakot konsolidācijas grupas darbībai piemītošo

un varbūtējo risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī,

ja nepieciešams, nosakot visai konsolidācijas grupai pienākumu

nodrošināt papildu pašu kapitālu vai ieteicamo kapitāla rezerves

prasību, ņemot vērā visu meitas sabiedrību uzraudzības

institūciju veikto risku novērtējumu.

(6) Lēmumu par pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu

būtiskus ar likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, vai

lēmumu par īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā

likuma 101.3 panta 4.7 un 4.8

daļu, vai lēmumu par uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu

meitas sabiedrībai individuāli vai subkonsolidēti, nosakot meitas

sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēru individuāli vai subkonsolidēti, kā

arī, ja nepieciešams, nosakot meitas sabiedrībai individuāli vai

subkonsolidēti pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu vai

ieteicamo kapitāla rezerves prasību, pieņem iesaistīto meitas

sabiedrību uzraudzības institūcijas, ņemot vērā Finanšu un

kapitāla tirgus komisijas pausto viedokli.

(7) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un konsolidācijas

grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības institūcijas šā panta

otrajā daļā minētajā laika periodā nepieņem saskaņotu lēmumu un

kāda no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

institūcijām vai Finanšu un kapitāla tirgus komisija šajā laika

periodā ir vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

izšķiršanai, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu

par pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, vai lēmumu par

īpašo likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu, vai

lēmumu par uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu

konsolidācijas grupas līmenī vai nosakot konsolidācijas grupas

darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai nepieciešamā

kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot visai

konsolidācijas grupai pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu

vai ieteicamo kapitāla rezerves prasību, ievēro Eiropas Banku

iestādes lēmumu.

(8) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir konsolidētās

uzraudzības institūcija, tā saskaņā ar atbilstoši šā panta

piektajai vai septītajai daļai pieņemto lēmumu kopā ar pamatojumu

un konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

institūciju veikto risku novērtējumu, to viedokļiem un atrunām

nosūta visām lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības

institūcijām un attiecīgās konsolidācijas grupas Eiropas

Savienības mātes iestādei.

(9) Ja notikusi konsultēšanās ar Eiropas Banku iestādi, visas

lēmuma pieņemšanā iesaistītās uzraudzības institūcijas ņem vērā

tās ieteikumus vai, ja ieteikumi netiek ņemti vērā, sniedz

paskaidrojumus.

(10) Šā panta pirmajā daļā minētos lēmumus var pārsūdzēt

Administratīvajā apgabaltiesā.

(11) Šā panta pirmajā daļā minētos lēmumus vai jebkuru citu

lēmumu, kas pieņemts, ja nav saskaņota lēmuma, pārskata vismaz

reizi gadā vai situācijā, kad meitas sabiedrības uzraudzības

institūcija, iesniedzot Finanšu un kapitāla tirgus komisijai

argumentētu rakstveida pieprasījumu, pieprasa pārskatīt lēmumu

par pienākumu nodrošināt papildu pašu kapitālu vai ieteicamo

kapitāla rezerves prasību vai lēmumu par īpašo likviditātes

prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

4.7 un 4.8 daļu. Ja lēmuma pārskatīšanu

ierosinājusi kāda no meitas sabiedrībām, to var pārskatīt Finanšu

un kapitāla tirgus komisija, iesaistot tikai attiecīgās meitas

sabiedrības uzraudzības institūciju. Ja Finanšu un kapitāla

tirgus komisija nav konsolidētās uzraudzības institūcija

konsolidācijas grupai, kurā ir Latvijas Republikā reģistrēta

kredītiestāde, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, iesniedzot

konsolidētās uzraudzības institūcijai argumentētu rakstveida

pieprasījumu, var ierosināt pārskatīt lēmumu par pienākumu

nodrošināt papildu pašu kapitālu vai ieteicamo kapitāla rezerves

prasību vai lēmumu par īpašo likviditātes prasību piemērošanu

saskaņā ar šā likuma 101.3 panta 4.7 un

4.8 daļu.

(12) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nav konsolidētās

uzraudzības institūcija konsolidācijas grupai, kurā ir Latvijas

Republikā reģistrēta kredītiestāde, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija, izsakot savu viedokli, piedalās ar konsolidētās

uzraudzības institūciju un citu dalībvalstu meitas sabiedrību

uzraudzības institūcijām saskaņota lēmuma pieņemšanā par:

1) visas konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā

iekļauto meitas sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku

segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru;

2) pienākumu visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas

grupā iekļautajām meitas sabiedrībām nodrošināt papildu pašu

kapitālu vai ieteicamo kapitāla rezerves prasību;

3) pasākumiem, kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar

likviditātes uzraudzību saistītus konstatējumus, tostarp tos, kas

attiecas uz likviditātes riska pārvaldīšanas organizatorisko

struktūru un procedūru pietiekamību;

4) piemērojamām īpašām likviditātes prasībām saskaņā ar šā

likuma 101.3 panta 4.7 un 4.8

daļu.

(13) Ja rodas domstarpības starp Finanšu un kapitāla tirgus

komisiju un konsolidētās uzraudzības institūciju, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai konsolidētās

uzraudzības institūcija konsultējas ar Eiropas Banku iestādi, vai

pati ir tiesīga domstarpību izšķiršanai vērsties Eiropas Banku

iestādē. Ja šā panta otrajā daļā minētajā laika periodā, kas tiek

skaitīts no konsolidētās uzraudzības institūcijas ziņojuma

saņemšanas dienas, saskaņots lēmums netiek pieņemts, bet neviena

no konsolidācijas grupā iekļauto sabiedrību uzraudzības

institūcijām nav vērsusies Eiropas Banku iestādē domstarpību

izšķiršanai, lēmumu konsolidācijas grupas līmenī pieņem

konsolidētās uzraudzības institūcija, bet lēmumu par pasākumiem,

kas nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar likviditātes

uzraudzību saistītus konstatējumus, vai lēmumu par īpašo

likviditātes prasību piemērošanu saskaņā ar šā likuma

101.3 panta 4.7 un 4.8 daļu

Latvijas Republikā reģistrētai kredītiestādei individuāli vai

subkonsolidēti, vai lēmumu par Latvijas Republikā reģistrētas

kredītiestādes darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēru individuāli vai subkonsolidēti, kā

arī, ja nepieciešams, lēmumu par pienākumu Latvijas Republikā

reģistrētai kredītiestādei vai tās konsolidācijas apakšgrupai

nodrošināt papildu pašu kapitālu un ieteicamo kapitāla rezerves

prasību pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā

konsolidētās uzraudzības institūcijas viedokli, un attiecīgo

lēmumu nosūta konsolidētās uzraudzības institūcijai.

(14) Ja noteiktajā laika periodā no šā panta trīspadsmitajā

daļā minētā konsolidētās uzraudzības institūcijas ziņojuma

saņemšanas dienas kāda no konsolidācijas grupā iekļauto

sabiedrību uzraudzības institūcijām ir vērsusies domstarpību

izšķiršanai Eiropas Banku iestādē par pasākumiem, kas

nepieciešami, lai risinātu būtiskus ar likviditātes uzraudzību

saistītus konstatējumus, vai par īpašo likviditātes prasību

piemērošanu saskaņā ar šā likuma 101.3 panta

4.7 un 4.8 daļu, vai par visas

konsolidācijas grupas vai konsolidācijas grupā iekļauto meitas

sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, par

pienākumu visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā

iekļautajām meitas sabiedrībām nodrošināt papildu pašu kapitālu

vai ieteicamo kapitāla rezerves prasību, konsolidētās uzraudzības

institūcija un Finanšu un kapitāla tirgus komisija ievēro Eiropas

Banku iestādes lēmumu.

(15) Šā panta divpadsmitajā daļā minētos saskaņotos lēmumus

var pārsūdzēt konsolidētās uzraudzības institūcijas mītnes valstī

attiecīgās valsts likumos noteiktajā kārtībā."

59. 112.6 pantā:

papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

"(11) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

ir konsolidētās uzraudzības institūcija konsolidācijas grupai,

kas iekļauj citā dalībvalstī reģistrēto Eiropas Savienības mātes

finanšu pārvaldītājsabiedrību vai Eiropas Savienības mātes jaukto

finanšu pārvaldītājsabiedrību, kas ir saņēmusi atļauju saskaņā ar

šā likuma 33.3 pantu, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija šā panta pirmajā daļā minēto sadarbības līgumu slēdz arī

ar attiecīgās dalībvalsts kompetento iestādi.";

papildināt pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā:

"(31) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

ir konsolidētās uzraudzības institūcija, tā izveido uzraugu

kolēģiju arī tad, ja visu Eiropas Savienības mātes

kredītiestādes, Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrības vai Eiropas Savienības mātes jauktas

finanšu pārvaldītājsabiedrības pārrobežu meitas sabiedrību

galvenie biroji atrodas ārvalstīs, lai veicinātu šā likuma

112.3 panta pirmajā daļā, 112.5 panta

pirmajā un 1.1 daļā un 112.6 panta pirmajā

daļā minēto uzdevumu izpildi, ja ārvalstī tiek ievēroti Eiropas

Savienībā pieņemtajiem ierobežotas pieejamības informācijas

atklāšanas noteikumiem līdzvērtīgi noteikumi.";

papildināt piekto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

"Uzraugu kolēģijā, ja nepieciešams, var iekļaut tās

dalībvalsts uzraudzības institūciju, kurā reģistrētā Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība vai Eiropas

Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir saņēmusi

atļauju saskaņā ar šā likuma 33.3 pantu."