16. pants

1Izslēgt 27.1 panta pirmajā daļā vārdus

2"vai ārvalsts kredītiestādes filiālei".

317. 29. pantā:

4aizstāt trešajā daļā vārdus "divu darbdienu" ar

5vārdiem un skaitli "nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10

6darbdienu";

7aizstāt piektās daļas 5. punktā vārdus "ir veikta

8nelikumīgi iegūtu" ar vārdiem "ir bijusi vai tiek

9veikta noziedzīgi iegūtu";

10papildināt pantu ar 5.2 un 5.3 daļu

11šādā redakcijā:

12"(52) Lai izvērtētu šā panta piektās

13daļas 5. punktā minēto kritēriju, Latvijas Banka konsultējas

14ar dalībvalsts institūciju, kas ir atbildīga par kredītiestādes

15uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

16un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā.

17(53) Izvērtējot šā panta piektās daļas

185. punktā minēto kritēriju, Latvijas Banka ņem vērā

19atzinumu, kuru 30 darbdienu laikā no Latvijas Bankas pieprasījuma

20nosūtīšanas dienas sniegusi dalībvalsts institūcija, kas ir

21atbildīga par kredītiestādes uzraudzību noziedzīgi iegūtu

22līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

23finansēšanas novēršanas jomā. Negatīvs šīs institūcijas atzinums

24var būt par pamatu neatļaut iegūt vai palielināt būtisku

25līdzdalību.";

26aizstāt 6.1 daļā skaitli un vārdu

27"33.3 pantam" ar skaitli un vārdu

28"33.6 pantam" un vārdus "Latvijas

29Bankai ir tiesības pārtraukt vērtēšanas periodu" - ar

30vārdiem un skaitļiem "vai attiecībā uz atbrīvojuma

31piešķiršanu atbilstoši šā likuma 33.7 panta

32trešajai daļai līdzīgiem nosacījumiem vai licences (atļaujas)

33kredītiestādes darbībai piešķiršanas nosacījumiem vai arī izvērtē

34atļaujas piešķiršanu nozīmīgas līdzdalības iegūšanai atbilstoši

35šā likuma III1 nodaļai, Latvijas Bankai ir

36tiesības pārtraukt vērtēšanas periodu, lai izskatītu būtiskas

37līdzdalības vai nozīmīgas līdzdalības paziņojumu";

38papildināt pantu ar 6.2 daļu šādā

39redakcijā:

40"(62) Ja personu, kura vēlas iegūt

41būtisku līdzdalību, vienlaikus citā dalībvalstī izvērtē

42atbilstoši šā likuma 33.6 pantam līdzīgiem

43noteikumiem attiecībā uz atļaujas piešķiršanu, Latvijas Banka

44būtiskas līdzdalības vērtēšanu saskaņo ar tās dalībvalsts

45konsolidētās uzraudzības institūciju vai uzraudzības institūciju,

46kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

47pārvaldītājsabiedrība veic savu komercdarbību.";

48papildināt septīto daļu ar 4. punktu šādā redakcijā:

49"4) persona atbilst šā panta

507.1 daļā minētajiem nosacījumiem.";

51papildināt pantu ar 7.1 daļu šādā

52redakcijā:

53"(71) Personai var aizliegt iegūt vai

54palielināt būtisku līdzdalību kredītiestādē, ja persona ir

55reģistrēta tādā ārvalstī vai ir tādas ārvalsts rezidents, kura ir

56augsta riska trešā valsts saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

57legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

58novēršanas likuma 1. panta pirmās daļas

5912.1 punktu vai uz kuru attiecas Eiropas

60Savienības ierobežojošie pasākumi, un Latvijas Bankas vērtējumā

61šie apstākļi ietekmē personas spēju nodrošināt atbilstošu praksi

62un politikas, lai izpildītu noziedzīgi iegūtu līdzekļu

63legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

64novēršanas prasības."