64. pants

Ieguldījumi fonda ieguldījumu apliecībās (daļās)

(1) Fonda līdzekļus drīkst

ieguldīt Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas

Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas

dalībvalstī reģistrētu atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo

ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecībās (daļās).

(2) Fonda līdzekļus drīkst

ieguldīt atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo ieguldījumu

uzņēmumu apliecībās (daļās) šā panta pirmajā daļā

neminētajās valstīs, ja atvērtie fondi vai tiem pielīdzināmi

kopējo ieguldījumu uzņēmumi atbilst šādām prasībām:

1) tie ir reģistrēti valstī, kurā

tiesiskais regulējums paredz šādu uzņēmumu valstisko uzraudzību,

kas līdzvērtīga šajā likumā noteiktajai uzraudzībai;

2) to darbības principi

(ieguldītāju aizsardzība, ieguldīšanas noteikumi u.tml.) ir

analoģiski šā likuma noteikumiem par atvērto fondu darbību;

3) tie sagatavo un publisko

pusgada un gada pārskatus, lai būtu iespējams novērtēt to

aktīvus, saistības, ienākumus un darbību pārskata periodā.

(3) Fonda līdzekļus drīkst

ieguldīt šā panta pirmajā un otrajā daļā minēto atvērto fondu un

kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās), ja atvērtā fonda

vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma [kura ieguldījumu apliecības

(daļas) paredzēts iegādāties] prospektā, pārvaldes nolikumā

vai tiem pielīdzināmā dokumentā ir noteikts, ka ieguldījumi citos

fondos vai kopējo ieguldījumu uzņēmumos nedrīkst pārsniegt

10 procentus no fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma

aktīviem.

(4) Ja fonda līdzekļi

pārsvarā tiks ieguldīti šajā pantā minētajos fondos vai kopējo

ieguldījumu uzņēmumos, fonda prospektā iekļauj informāciju par

maksimālajām fondu pārvaldīšanas izmaksām, kuras var ieturēt gan

no paša fonda, gan arī no tiem fondiem vai kopējo ieguldījumu

uzņēmumiem, kuros šis fonds veic ieguldījumus.