66. pants

1Ieguldījumu ierobežojumi

2(1) Fonda ieguldījumi viena

3emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos

4nedrīkst pārsniegt piecus procentus no fonda aktīviem. Minēto

5ierobežojumu drīkst palielināt līdz 10 procentiem no fonda

6aktīviem, bet tādā gadījumā piecus procentus pārsniedzošo

7ieguldījumu kopējā vērtība nedrīkst pārsniegt 40 procentus no

8fonda aktīviem.

9(2) Fonda ieguldījumus viena

10emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos

11drīkst paaugstināt līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja

12pārvedamos vērtspapīrus vai naudas tirgus instrumentus ir

13emitējusi vai garantējusi:

141) Latvijas Republika, Igaunijas

15Republika, Lietuvas Republika, Eiropas Savienības vai Eiropas

16ekonomiskās telpas dalībvalsts vai minēto valstu pašvaldība;

172) Ekonomiskās sadarbības un

18attīstības organizācijas dalībvalsts;

193) starptautiska finansu

20institūcija, ja viena vai vairākas Eiropas Savienības vai Eiropas

21ekonomiskās telpas dalībvalstis ir tās locekles.

22(3) Šā panta otrajā daļā

23noteikto ierobežojumu atļauts pārsniegt, ja vienlaikus tiek

24ievēroti šādi nosacījumi:

251) pārsniegšana ir paredzēta fonda

26prospektā;

272) fondam pieder pārvedami

28vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairākām

29emisijām, un katras emisijas pārvedamo vērtspapīru vai naudas

30tirgus instrumentu vērtība atsevišķi nepārsniedz

3130 procentus no fonda aktīviem;

323) fonda prospektā ir minētas

33personas, kuru emitētajos vai garantētajos pārvedamajos

34vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos fonds paredzējis

35ieguldīt vai ir ieguldījis vairāk nekā 35 procentus no fonda

36aktīviem.

37(4) Fonda ieguldījumus viena

38emitenta pārvedamajos vērtspapīros drīkst palielināt līdz

3925 procentiem no fonda aktīviem, ja tie ir Latvijas

40Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas

41Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai

42Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī

43reģistrētas kredītiestādes emitēti parāda vērtspapīri, kuros

44nostiprinātās saistības paredz iegūtos līdzekļus likumā

45noteiktajā kārtībā ieguldīt lietās, kas visā parāda vērtspapīru

46apgrozības laikā pilnībā nodrošina tajos nostiprinātās saistības,

47un šīs saistības ir prioritāri izpildāmas šo vērtspapīru emitenta

48maksātnespējas gadījumā.

49(5) Ja fondam piederošo šā

50panta ceturtajā daļā minēto viena emitenta parāda vērtspapīru

51vērtība pārsniedz piecus procentus no fonda aktīviem, kopējā

52piecus procentus pārsniedzošo fonda ieguldījumu vērtība nedrīkst

53pārsniegt 80 procentus no fonda aktīviem.

54(6) Fonda noguldījumi vienā

55kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda

56aktīviem.

57(7) Kopējie riski, kas izriet

58no darījumiem ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, nedrīkst

59pārsniegt fonda ieguldījumu portfeļa neto vērtību. Aprēķinot

60kopējo risku, ņem vērā atvasinātā finansu instrumenta bāzes

61aktīva vērtību, darījuma otras puses risku, nākotnē paredzamās

62pārmaiņas tirgū un laika periodu, kas nepieciešams, lai slēgtu

63attiecīgo pozīciju.

64(8) Riska pozīcija darījumos

65ar ārpusbiržas atvasinātajiem finansu instrumentiem nedrīkst

66pārsniegt:

671) 10 procentus no fonda

68aktīviem, ja darījuma otra puse ir kredītiestāde, kas atbilst šā

69likuma 63.panta pirmās daļas prasībām;

702) piecus procentus no fonda

71aktīviem citos gadījumos.

72(9) Ja saskaņā ar fonda

73prospektu darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem

74paredzēts veikt, lai gūtu peļņu, atvasinātā finansu instrumenta

75bāzes aktīvam piemērojami šajā pantā noteiktie ierobežojumi.

76(10) Fonda ieguldījumi viena

77atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu

78apliecībās (daļās) nedrīkst pārsniegt 10 procentus no

79fonda aktīviem. Fonda kopējie ieguldījumi šā likuma 64.panta

80otrajā daļā minēto kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās

81(daļās) nedrīkst pārsniegt 30 procentus no fonda

82aktīviem.

83(11) Neņemot vērā šā panta

84pirmajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā atsevišķi noteiktos

85ieguldījumu ierobežojumus, kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos

86vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un

87darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents

88vai garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse

89ir viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 20 procentus

90no fonda aktīviem. Piemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu

91ierobežojumus, vienā koncernā ietilpstošas komercsabiedrības

92uzskata par vienu personu.

93(12) Šā panta pirmajā,

94otrajā, ceturtajā, piektajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā

95atsevišķi noteiktos ieguldījumu ierobežojumus nedrīkst apvienot,

96un tādējādi kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos vērtspapīros

97un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un darījumi ar

98atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents vai

99garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse ir

100viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 35 procentus no

101fonda aktīviem.

102(13) Neņemot vērā šā likuma

10362.panta noteikumus par fonda ieguldījumiem pārvedamajos

104vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, līdz

10510 procentiem no fonda aktīviem drīkst ieguldīt pārvedamajos

106vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, kas neatbilst šā

107likuma 62.pantā noteiktajām prasībām.

108(14) Slēgtā fonda

109ieguldījumus drīkst veikt, nepiemērojot šajā pantā noteiktos

110ieguldījumu ierobežojumus, ja attiecīgā fonda prospektā ir

111noteikts cits ierobežojuma apjoms.