66. pants

Ieguldījumu ierobežojumi

(1) Fonda ieguldījumi viena

emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos

nedrīkst pārsniegt piecus procentus no fonda aktīviem. Minēto

ierobežojumu drīkst palielināt līdz 10 procentiem no fonda

aktīviem, bet tādā gadījumā piecus procentus pārsniedzošo

ieguldījumu kopējā vērtība nedrīkst pārsniegt 40 procentus no

fonda aktīviem.

(2) Fonda ieguldījumus viena

emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos

drīkst paaugstināt līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja

pārvedamos vērtspapīrus vai naudas tirgus instrumentus ir

emitējusi vai garantējusi:

1) Latvijas Republika, Igaunijas

Republika, Lietuvas Republika, Eiropas Savienības vai Eiropas

ekonomiskās telpas dalībvalsts vai minēto valstu pašvaldība;

2) Ekonomiskās sadarbības un

attīstības organizācijas dalībvalsts;

3) starptautiska finansu

institūcija, ja viena vai vairākas Eiropas Savienības vai Eiropas

ekonomiskās telpas dalībvalstis ir tās locekles.

(3) Šā panta otrajā daļā

noteikto ierobežojumu atļauts pārsniegt, ja vienlaikus tiek

ievēroti šādi nosacījumi:

1) pārsniegšana ir paredzēta fonda

prospektā;

2) fondam pieder pārvedami

vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairākām

emisijām, un katras emisijas pārvedamo vērtspapīru vai naudas

tirgus instrumentu vērtība atsevišķi nepārsniedz

30 procentus no fonda aktīviem;

3) fonda prospektā ir minētas

personas, kuru emitētajos vai garantētajos pārvedamajos

vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos fonds paredzējis

ieguldīt vai ir ieguldījis vairāk nekā 35 procentus no fonda

aktīviem.

(4) Fonda ieguldījumus viena

emitenta pārvedamajos vērtspapīros drīkst palielināt līdz

25 procentiem no fonda aktīviem, ja tie ir Latvijas

Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas

Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai

Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī

reģistrētas kredītiestādes emitēti parāda vērtspapīri, kuros

nostiprinātās saistības paredz iegūtos līdzekļus likumā

noteiktajā kārtībā ieguldīt lietās, kas visā parāda vērtspapīru

apgrozības laikā pilnībā nodrošina tajos nostiprinātās saistības,

un šīs saistības ir prioritāri izpildāmas šo vērtspapīru emitenta

maksātnespējas gadījumā.

(5) Ja fondam piederošo šā

panta ceturtajā daļā minēto viena emitenta parāda vērtspapīru

vērtība pārsniedz piecus procentus no fonda aktīviem, kopējā

piecus procentus pārsniedzošo fonda ieguldījumu vērtība nedrīkst

pārsniegt 80 procentus no fonda aktīviem.

(6) Fonda noguldījumi vienā

kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda

aktīviem.

(7) Kopējie riski, kas izriet

no darījumiem ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, nedrīkst

pārsniegt fonda ieguldījumu portfeļa neto vērtību. Aprēķinot

kopējo risku, ņem vērā atvasinātā finansu instrumenta bāzes

aktīva vērtību, darījuma otras puses risku, nākotnē paredzamās

pārmaiņas tirgū un laika periodu, kas nepieciešams, lai slēgtu

attiecīgo pozīciju.

(8) Riska pozīcija darījumos

ar ārpusbiržas atvasinātajiem finansu instrumentiem nedrīkst

pārsniegt:

1) 10 procentus no fonda

aktīviem, ja darījuma otra puse ir kredītiestāde, kas atbilst šā

likuma 63.panta pirmās daļas prasībām;

2) piecus procentus no fonda

aktīviem citos gadījumos.

(9) Ja saskaņā ar fonda

prospektu darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem

paredzēts veikt, lai gūtu peļņu, atvasinātā finansu instrumenta

bāzes aktīvam piemērojami šajā pantā noteiktie ierobežojumi.

(10) Fonda ieguldījumi viena

atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu

apliecībās (daļās) nedrīkst pārsniegt 10 procentus no

fonda aktīviem. Fonda kopējie ieguldījumi šā likuma 64.panta

otrajā daļā minēto kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās

(daļās) nedrīkst pārsniegt 30 procentus no fonda

aktīviem.

(11) Neņemot vērā šā panta

pirmajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā atsevišķi noteiktos

ieguldījumu ierobežojumus, kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos

vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un

darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents

vai garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse

ir viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 20 procentus

no fonda aktīviem. Piemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu

ierobežojumus, vienā koncernā ietilpstošas komercsabiedrības

uzskata par vienu personu.

(12) Šā panta pirmajā,

otrajā, ceturtajā, piektajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā

atsevišķi noteiktos ieguldījumu ierobežojumus nedrīkst apvienot,

un tādējādi kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos vērtspapīros

un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un darījumi ar

atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents vai

garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse ir

viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 35 procentus no

fonda aktīviem.

(13) Neņemot vērā šā likuma

62.panta noteikumus par fonda ieguldījumiem pārvedamajos

vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, līdz

10 procentiem no fonda aktīviem drīkst ieguldīt pārvedamajos

vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, kas neatbilst šā

likuma 62.pantā noteiktajām prasībām.

(14) Slēgtā fonda

ieguldījumus drīkst veikt, nepiemērojot šajā pantā noteiktos

ieguldījumu ierobežojumus, ja attiecīgā fonda prospektā ir

noteikts cits ierobežojuma apjoms.