13. pants

Sabiedrības tiesības, pienākumi un atbildība

(1) Sabiedrība tai izsniegtās

licences darbības laikā ievēro un izpilda šādas prasības:

1) nodrošina, lai tās kapitāls

atbilstu šajā likumā un Komisijas izdotajos noteikumos minētajām

prasībām, kā arī to, lai tiktu ievērotas citas sabiedrības

darbību regulējošās prasības;

2) nodrošina, lai tās valdes

priekšsēdētājs un vēl vismaz viens valdes loceklis, kā arī fonda

pārvaldnieks ir ieguldījumu jautājumos kompetentas personas;

3) nodrošina, lai tās darbībā

tiktu ievēroti iekšējās kontroles sistēmas funkcionēšanai

izstrādātie noteikumi, kā arī nosaka kārtību, kādā sabiedrības

padomes locekļi un darbinieki drīkst veikt ieguldījumus

sabiedrības pārvaldē esošajos ieguldījumu fondos un saņemt

pārvaldes pakalpojumus šajā sabiedrībā;

4) nodrošina, lai atbilstoši tās

izstrādātajiem iekšējās kontroles sistēmas noteikumiem būtu

iespējams rekonstruēt ar fonda līdzekļiem veiktos darījumus pēc

to izcelsmes, darījumā iesaistītajām pusēm, darījuma būtības,

veikšanas laika un vietas, kā arī lai tiktu pārraudzīta fonda

ieguldījumu atbilstība fonda prospektam, pārvaldes nolikumam un

šā likuma prasībām;

5) nodrošina darījumu attaisnojuma

dokumentu glabāšanu 10gadus, kā arī citu normatīvajos aktos

noteikto prasību izpildi attiecībā uz attaisnojuma dokumentu

aizpildīšanu un glabāšanu.

(2) Ja sabiedrība sniedz šā likuma

5.panta otrajā un trešajā daļā minētos pārvaldes pakalpojumus, tā

papildus šā panta pirmajā daļā noteiktajām prasībām ievēro un

izpilda šādas prasības:

1) nodrošina, ka šķirti tiek

turēti, iegrāmatoti un uzskaitīti pašas sabiedrības un tās

klientu, arī pārvaldē esošo ieguldījumu fondu, privāto pensiju

fondu un valsts fondēto pensiju shēmas finanšu instrumenti un

naudas līdzekļi;

2) pirms pakalpojuma sniegšanas

uzsākšanas noslēdz ar klientu rakstveida līgumu par pakalpojuma

sniegšanu;

3) pirms līguma par pakalpojuma

sniegšanu noslēgšanas, kā arī visā līguma darbības laikā

nodrošina, lai klientam būtu pietiekama informācija, kas ļauj

izvērtēt sniegtā pakalpojuma būtību un ar to saistītos finanšu

riskus;

4) pirms līguma noslēgšanas

informē klientu par tiem līgumā paredzētajiem strīdus gadījumiem,

kuri tiks izskatīti ārpustiesas ceļā, un šādu strīdu izskatīšanas

kārtību;

5) piedalās ieguldītāju

aizsardzības sistēmā atbilstoši to regulējošajiem normatīvajiem

aktiem.

(3) Sabiedrība, ciktāl tas

nepieciešams klienta interešu nodrošināšanai un aizsardzībai,

atbilstoši klientam sniegtā pakalpojuma raksturam un apjomam

pieprasa no klienta informāciju par:

1) klienta pieredzi un zināšanām

par pakalpojuma sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem;

2) mērķiem, kurus klients vēlas

sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem;

3) klienta finansiālo

stāvokli.

(4) Ja klients atsakās sniegt šā

panta trešajā daļā minēto informāciju, kā arī neinformē par

pārmaiņām sabiedrībai sniegtajā informācijā, sabiedrība nav

atbildīga klientam par sekām, kuras rodas tāpēc, ka sabiedrības

rīcībā nav šīs informācijas.

(5) Sabiedrībai, sniedzot

pārvaldes pakalpojumus, ir pienākums rīkoties kā gādīgam un

rūpīgam saimniekam un vienīgi fonda ieguldītāju un citu

sabiedrības klientu interesēs.

(6) Sabiedrībai, veicot ar fonda

pārvaldi saistītās darbības, arī izmantojot pie fonda mantas

piederošo akciju (kapitāla daļu) balsstiesības, nav nepieciešama

fonda ieguldītāju piekrišana.

(7) Sabiedrībai ir pienākums savā

vārdā celt fonda ieguldītāju prasības pret turētājbanku vai

trešajām personām, ja tas izriet no attiecīgajiem apstākļiem.

Tomēr tas neierobežo fonda ieguldītāju tiesības celt šādas

prasības savā vārdā.

(8) Sabiedrība atbild par

zaudējumiem, ko fonda ieguldītājiem nodarījušas sabiedrības

amatpersonas vai pilnvarotās personas, pārkāpjot šā likuma, fonda

prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumus, ļaunprātīgi

izmantojot tām piešķirtās pilnvaras vai nolaidīgi veicot savus

pienākumus.

(9) Sabiedrībai ir pienākums 10

dienu laikā no grozījumu izdarīšanas dienas rakstveidā informēt

Komisiju par jebkuriem grozījumiem sabiedrības un turētājbankas

ieinteresēto personu sarakstos, kā arī par jebkuriem grozījumiem

un papildinājumiem Komisijai iesniegtajos dokumentos un

informācijā.

(10) Sabiedrības padomes locekļu

vai amatpersonu maiņas gadījumā šīs personas stājas amatā, ja

Komisija 10 dienu laikā pēc tam, kad saņemts iesniegums un šajā

likumā noteiktie dokumenti par ievēlētajām (ieceltajām) personām,

nav izteikusi motivētus iebildumus par šo personu atbilstību

likuma prasībām.