13. pants

1Sabiedrības tiesības, pienākumi un atbildība

2(1) Sabiedrība tai izsniegtās

3licences darbības laikā ievēro un izpilda šādas prasības:

41) nodrošina, lai tās kapitāls

5atbilstu šajā likumā un Komisijas izdotajos noteikumos minētajām

6prasībām, kā arī to, lai tiktu ievērotas citas sabiedrības

7darbību regulējošās prasības;

82) nodrošina, lai tās valdes

9priekšsēdētājs un vēl vismaz viens valdes loceklis, kā arī fonda

10pārvaldnieks ir ieguldījumu jautājumos kompetentas personas;

113) nodrošina, lai tās darbībā

12tiktu ievēroti iekšējās kontroles sistēmas funkcionēšanai

13izstrādātie noteikumi, kā arī nosaka kārtību, kādā sabiedrības

14padomes locekļi un darbinieki drīkst veikt ieguldījumus

15sabiedrības pārvaldē esošajos ieguldījumu fondos un saņemt

16pārvaldes pakalpojumus šajā sabiedrībā;

174) nodrošina, lai atbilstoši tās

18izstrādātajiem iekšējās kontroles sistēmas noteikumiem būtu

19iespējams rekonstruēt ar fonda līdzekļiem veiktos darījumus pēc

20to izcelsmes, darījumā iesaistītajām pusēm, darījuma būtības,

21veikšanas laika un vietas, kā arī lai tiktu pārraudzīta fonda

22ieguldījumu atbilstība fonda prospektam, pārvaldes nolikumam un

23šā likuma prasībām;

245) nodrošina darījumu attaisnojuma

25dokumentu glabāšanu 10gadus, kā arī citu normatīvajos aktos

26noteikto prasību izpildi attiecībā uz attaisnojuma dokumentu

27aizpildīšanu un glabāšanu.

28(2) Ja sabiedrība sniedz šā likuma

295.panta otrajā un trešajā daļā minētos pārvaldes pakalpojumus, tā

30papildus šā panta pirmajā daļā noteiktajām prasībām ievēro un

31izpilda šādas prasības:

321) nodrošina, ka šķirti tiek

33turēti, iegrāmatoti un uzskaitīti pašas sabiedrības un tās

34klientu, arī pārvaldē esošo ieguldījumu fondu, privāto pensiju

35fondu un valsts fondēto pensiju shēmas finanšu instrumenti un

36naudas līdzekļi;

372) pirms pakalpojuma sniegšanas

38uzsākšanas noslēdz ar klientu rakstveida līgumu par pakalpojuma

39sniegšanu;

403) pirms līguma par pakalpojuma

41sniegšanu noslēgšanas, kā arī visā līguma darbības laikā

42nodrošina, lai klientam būtu pietiekama informācija, kas ļauj

43izvērtēt sniegtā pakalpojuma būtību un ar to saistītos finanšu

44riskus;

454) pirms līguma noslēgšanas

46informē klientu par tiem līgumā paredzētajiem strīdus gadījumiem,

47kuri tiks izskatīti ārpustiesas ceļā, un šādu strīdu izskatīšanas

48kārtību;

495) piedalās ieguldītāju

50aizsardzības sistēmā atbilstoši to regulējošajiem normatīvajiem

51aktiem.

52(3) Sabiedrība, ciktāl tas

53nepieciešams klienta interešu nodrošināšanai un aizsardzībai,

54atbilstoši klientam sniegtā pakalpojuma raksturam un apjomam

55pieprasa no klienta informāciju par:

561) klienta pieredzi un zināšanām

57par pakalpojuma sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem;

582) mērķiem, kurus klients vēlas

59sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem;

603) klienta finansiālo

61stāvokli.

62(4) Ja klients atsakās sniegt šā

63panta trešajā daļā minēto informāciju, kā arī neinformē par

64pārmaiņām sabiedrībai sniegtajā informācijā, sabiedrība nav

65atbildīga klientam par sekām, kuras rodas tāpēc, ka sabiedrības

66rīcībā nav šīs informācijas.

67(5) Sabiedrībai, sniedzot

68pārvaldes pakalpojumus, ir pienākums rīkoties kā gādīgam un

69rūpīgam saimniekam un vienīgi fonda ieguldītāju un citu

70sabiedrības klientu interesēs.

71(6) Sabiedrībai, veicot ar fonda

72pārvaldi saistītās darbības, arī izmantojot pie fonda mantas

73piederošo akciju (kapitāla daļu) balsstiesības, nav nepieciešama

74fonda ieguldītāju piekrišana.

75(7) Sabiedrībai ir pienākums savā

76vārdā celt fonda ieguldītāju prasības pret turētājbanku vai

77trešajām personām, ja tas izriet no attiecīgajiem apstākļiem.

78Tomēr tas neierobežo fonda ieguldītāju tiesības celt šādas

79prasības savā vārdā.

80(8) Sabiedrība atbild par

81zaudējumiem, ko fonda ieguldītājiem nodarījušas sabiedrības

82amatpersonas vai pilnvarotās personas, pārkāpjot šā likuma, fonda

83prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumus, ļaunprātīgi

84izmantojot tām piešķirtās pilnvaras vai nolaidīgi veicot savus

85pienākumus.

86(9) Sabiedrībai ir pienākums 10

87dienu laikā no grozījumu izdarīšanas dienas rakstveidā informēt

88Komisiju par jebkuriem grozījumiem sabiedrības un turētājbankas

89ieinteresēto personu sarakstos, kā arī par jebkuriem grozījumiem

90un papildinājumiem Komisijai iesniegtajos dokumentos un

91informācijā.

92(10) Sabiedrības padomes locekļu

93vai amatpersonu maiņas gadījumā šīs personas stājas amatā, ja

94Komisija 10 dienu laikā pēc tam, kad saņemts iesniegums un šajā

95likumā noteiktie dokumenti par ievēlētajām (ieceltajām) personām,

96nav izteikusi motivētus iebildumus par šo personu atbilstību

97likuma prasībām.