14. pants

1Interešu konflikts

2(1) Sabiedrība nodrošina tādu

3iekšējās kontroles sistēmu, kas maksimāli samazina iespēju

4rasties interešu konfliktam starp:

51) sabiedrību un tās klientiem vai

6sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem;

72) sabiedrības pārvaldē esošajiem

8fondiem;

93) sabiedrības klientiem;

104) sabiedrības klientiem un

11sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem.

12(2) Par interešu konfliktu šā

13likuma izpratnē uzskatāma situācija, kad sabiedrības pilnvarotā

14persona vienlaikus pieņem lēmumus par ieguldījumu veikšanu

15sabiedrības interesēs vai pati savās interesēs un fonda līdzekļu

16vai klientu individuālajā portfelī esošo līdzekļu ieguldīšanu,

17kas varētu nelabvēlīgi ietekmēt fonda ieguldītāju vai citu

18sabiedrības klientu intereses attiecībā uz tāda paša veida

19ieguldījumiem vai ieguldījumiem vienā un tajā pašā objektā.

20(3) Sabiedrība nodrošina, lai

21viens un tas pats sabiedrības darbinieks veiktu tikai vienu no

22šādiem pienākumiem:

231) sabiedrībai piederošo finanšu

24instrumentu pārvaldīšana, kā arī ar to saistīto uzdevumu izpilde

25vai nodošana izpildei;

262) fonda ieguldījumu un klientu

27(arī privāto pensiju fondu un valsts fondēto pensiju shēmas)

28finanšu instrumentu individuāla pārvaldīšana, kā arī ar to

29saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana izpildei;

303) finanšu instrumentu darījumu

31iegrāmatošana.

32(4) Sabiedrībai nav tiesību

33ieguldīt savus līdzekļus citā sabiedrībā, kā arī iegādāties pašas

34pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecības.

35(5) Šā panta ceturtajā daļā

36noteiktie ierobežojumi, kas attiecas uz sabiedrības pašas

37pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecību iegūšanu, nav attiecināmi

38uz gadījumiem, kad sabiedrība pārņem citas sabiedrības izveidota

39fonda pārvaldi. Šādā gadījumā sešu mēnešu laikā no pārņemšanas

40pabeigšanas dienas sabiedrībai jāveic attiecīgi pasākumi, lai tās

41turpmākā darbība atbilstu šā panta ceturtajā daļā minētajiem

42noteikumiem.

43(6) Ja sabiedrība pārvalda klientu

44individuālos finanšu instrumentu portfeļus, arī privātā pensiju

45fonda izveidoto pensiju plānu līdzekļus, tā nedrīkst šajā

46portfelī ietilpstošos līdzekļus ieguldīt sabiedrības pārvaldīšanā

47esošajos fondos, ja vien ar klientu noslēgtajā līgumā par šā

48pakalpojuma sniegšanu šāds pilnvarojums nav nepārprotami

49piešķirts.