14. pants

Interešu konflikts

(1) Sabiedrība nodrošina tādu

iekšējās kontroles sistēmu, kas maksimāli samazina iespēju

rasties interešu konfliktam starp:

1) sabiedrību un tās klientiem vai

sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem;

2) sabiedrības pārvaldē esošajiem

fondiem;

3) sabiedrības klientiem;

4) sabiedrības klientiem un

sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem.

(2) Par interešu konfliktu šā

likuma izpratnē uzskatāma situācija, kad sabiedrības pilnvarotā

persona vienlaikus pieņem lēmumus par ieguldījumu veikšanu

sabiedrības interesēs vai pati savās interesēs un fonda līdzekļu

vai klientu individuālajā portfelī esošo līdzekļu ieguldīšanu,

kas varētu nelabvēlīgi ietekmēt fonda ieguldītāju vai citu

sabiedrības klientu intereses attiecībā uz tāda paša veida

ieguldījumiem vai ieguldījumiem vienā un tajā pašā objektā.

(3) Sabiedrība nodrošina, lai

viens un tas pats sabiedrības darbinieks veiktu tikai vienu no

šādiem pienākumiem:

1) sabiedrībai piederošo finanšu

instrumentu pārvaldīšana, kā arī ar to saistīto uzdevumu izpilde

vai nodošana izpildei;

2) fonda ieguldījumu un klientu

(arī privāto pensiju fondu un valsts fondēto pensiju shēmas)

finanšu instrumentu individuāla pārvaldīšana, kā arī ar to

saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana izpildei;

3) finanšu instrumentu darījumu

iegrāmatošana.

(4) Sabiedrībai nav tiesību

ieguldīt savus līdzekļus citā sabiedrībā, kā arī iegādāties pašas

pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecības.

(5) Šā panta ceturtajā daļā

noteiktie ierobežojumi, kas attiecas uz sabiedrības pašas

pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecību iegūšanu, nav attiecināmi

uz gadījumiem, kad sabiedrība pārņem citas sabiedrības izveidota

fonda pārvaldi. Šādā gadījumā sešu mēnešu laikā no pārņemšanas

pabeigšanas dienas sabiedrībai jāveic attiecīgi pasākumi, lai tās

turpmākā darbība atbilstu šā panta ceturtajā daļā minētajiem

noteikumiem.

(6) Ja sabiedrība pārvalda klientu

individuālos finanšu instrumentu portfeļus, arī privātā pensiju

fonda izveidoto pensiju plānu līdzekļus, tā nedrīkst šajā

portfelī ietilpstošos līdzekļus ieguldīt sabiedrības pārvaldīšanā

esošajos fondos, ja vien ar klientu noslēgtajā līgumā par šā

pakalpojuma sniegšanu šāds pilnvarojums nav nepārprotami

piešķirts.