19. pants

1Sabiedrības reorganizācija un likvidācija

2(1) Sabiedrību drīkst reorganizēt

3vai likvidēt tikai ar Komisijas atļauju.

4(2) Sabiedrību reorganizē un

5likvidē saskaņā ar Komerclikumu, ievērojot šajā pantā minētos

6papildu noteikumus.

7(3) Sabiedrību drīkst tikai

8pievienot citai sabiedrībai.

9(4) Sabiedrības saplūšana ar citu

10sabiedrību vai citu komercsabiedrību nav atļauta.

11(5) Sabiedrības sadalīšana ir

12atļauta tikai tādā gadījumā, ja vismaz viena no iegūstošajām

13sabiedrībām ir sabiedrība.

14(6) Sabiedrība nedrīkst uzsākt

15savu likvidāciju, pirms nav beigušās tās tiesības pārvaldīt visus

16tās pārvaldē esošos ieguldījumu fondus un tā nav nokārtojusi

17visas saistības pret citiem saviem klientiem."

188. 23.pantā:

19papildināt pirmo daļu ar 4.punktu

20šādā redakcijā:

21"4) to turētājbankas darbinieku

22sarakstu, kuri būs atbildīgi par turētājbankas funkciju izpildi

23(norāda darbinieka vārdu, uzvārdu, personas kodu un pēdējo triju

24gadu darba pieredzi).";

25papildināt pantu ar ceturto daļu

26šādā redakcijā:

27"(4) Komisija nereģistrē fondu

28šādos gadījumos:

291) sabiedrības pašu kapitāls

30neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām;

312) fonda reģistrācijai iesniegtie

32dokumenti neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām;

333) turētājbankas darbiniekiem,

34kuri būs atbildīgi par turētājbankas pienākumu izpildi, nav

35attiecīgas pieredzes, lai nodrošinātu kvalificētu turētājbankas

36pienākumu izpildi;

374) fonda pārvaldes nolikumā vai

38prospektā ir paredzēts, ka fonda ieguldījumu apliecības nedrīkst

39laist publiskajā apgrozībā Latvijā."

409. 27.pantā:

41aizstāt sestajā daļā vārdus "fonda

42auditori" ar vārdiem "fonda revidents";

43aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdu

44"auditoriem" ar vārdu "revidentam".

4510. 28.pantā:

46izslēgt pirmās daļas otro

47teikumu;

48papildināt pantu ar piekto, sesto

49un septīto daļu šādā redakcijā:

50"(5) Ja nolikumā tiek izdarīti

51grozījumi, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu par nolikuma

52grozījumu reģistrāciju. Iesniegumam pievienojams:

531) attiecīgās sabiedrības

54pārvaldes institūcijas lēmums par nolikuma grozījumu

55apstiprināšanu;

562) nolikuma grozījumi (divos

57eksemplāros);

583) nolikuma teksts, kurā ir

59iekļauti grozījumi. Pilnu nolikuma tekstu sabiedrība iesniedz

60Komisijai tikai elektroniski, nosūtot to uz Komisijas

61elektroniskā pasta adresi vai kopā ar dokumentiem iesniedzot

62attiecīgo tehnisko informācijas nesēju (disketi vai

63kompaktdisku).

64(6) Komisija izskata iesniegtos

65grozījumus un 15dienu laikā pieņem lēmumu par grozījumu

66reģistrēšanu, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā

67ar fonda ieguldītāju likumīgajām interesēm.

68(7) Grozījumi nolikumā stājas

69spēkā ne agrāk kā 10 dienas pēc to reģistrācijas Komisijā vai

70citā Komisijas noteiktajā termiņā, kas nevar būt ilgāks par trim

71mēnešiem no grozījumu reģistrācijas dienas un tiek noteikts,

72ievērojot nolikuma grozījumu saturu un fonda ieguldītāju

73intereses."

7411. 33.pantā:

75izteikt astotās daļas 4.punktu

76šādā redakcijā:

77"4) piešķirt aizdevumus. Minētais

78aizliegums nav attiecināms uz aktīvu atpakaļpirkuma darījumiem,

79kurus ir atļauts veikt, ievērojot, ka darījumā iesaistītajam

80finanšu instrumentam tiek piemēroti šā likuma 66.pantā noteiktie

81ierobežojumi.";

82izteikt desmito daļu šādā

83redakcijā:

84"(10) Sabiedrība drīkst ņemt

85aizņēmumus uz slēgtā fonda rēķina, ja šie aizņēmumi tiek ņemti uz

86laiku līdz trim mēnešiem un to kopsumma nepārsniedz 25procentus

87no slēgtā fonda vērtības. Ja slēgtā fonda prospektā ir paredzēts

88ne mazāk kā 50 procentus no slēgtā fonda līdzekļiem ieguldīt

89nekustamajā īpašumā, sabiedrība drīkst ņemt aizņēmumus uz slēgtā

90fonda rēķina bez laika ierobežojuma un to kopsumma nedrīkst

91pārsniegt 80procentus no slēgtā fonda vērtības.";

92papildināt pantu ar četrpadsmito

93un piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

94"(14) Sabiedrības akcionāri,

95kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, drīkst veikt ieguldījumu

96sabiedrības nodibinātajā ieguldījumu fondā, ja tiek ievēroti šādi

97nosacījumi:

981) akcionāram ieguldot līdzekļus

99fondā vai izstājoties no fonda, netiek aizskartas citu fonda

100ieguldītāju likumīgās intereses;

1012) ieguldījumu fonda vērtība

102nepārsniedz desmit miljonus latu.

103(15) Ja sabiedrības akcionārs,

104kuram ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, ir ieguldījis līdzekļus

105atbilstoši šā panta četrpadsmitās daļas noteikumiem, fonda

106pārskatos sniedzama informācija par šāda ieguldījuma apjomu."

10712. Izteikt 39.panta otro daļu

108šādā redakcijā:

109"(2) Likvidators 10 dienu laikā

110pēc likvidācijas pabeigšanas iesniedz Komisijai paziņojumu par

111likvidācijas pabeigšanu un likvidācijas beigu pārskatu."

11213. 40.pantā:

113izteikt panta nosaukumu šādā

114redakcijā:

115"40.pants. Turētājbankai

116izvirzītie vispārīgie noteikumi";

117izteikt otro daļu šādā

118redakcijā:

119"(2) Par turētājbanku var būt

120kredītiestāde, kurai Komisija ir izsniegusi licenci

121kredītiestādes darbībai un kura normatīvajos aktos noteiktajā

122kārtībā ir uzsākusi ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu (arī

123finanšu instrumentu turēšanu).";

124izteikt ceturto daļu šādā

125redakcijā:

126"(4) Turētājbanka drīkst ieguldīt

127savus līdzekļus tāda fonda ieguldījumu apliecībās, kura

128turētājbanka tā ir, tikai gadījumā, ja turētājbanka ir fondu

129pārvaldošās sabiedrības akcionārs ar būtisku līdzdalību un ir

130ievēroti šā likuma 33.panta četrpadsmitās un piecpadsmitās daļas

131noteikumi."

13214. Izteikt 41.panta pirmo daļu

133šādā redakcijā:

134"(1) Sabiedrība atver atsevišķu

135kontu turētājbankā katram tās pārvaldē esošajam fondam. Par fonda

136identifikācijas datiem, atverot kontu turētājbankā, tiek

137uzskatīts fonda nosaukums un Komisijas piešķirtais reģistrācijas

138numurs."

13915. 51.pantā:

140izteikt pirmo daļu šādā

141redakcijā:

142"(1) Ieguldījumu apliecību

143publiskā apgrozība notiek saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus

144likumu, ciktāl šajā likumā nav noteikts citādi.";

145papildināt pantu ar piekto, sesto

146un septīto daļu šādā redakcijā:

147"(5) Atvērtā fonda ieguldījumu

148apliecības uzskatāmas par publiskā apgrozībā esošiem

149vērtspapīriem arī tad, ja tās nav iekļautas regulētā tirgū.

150(6) Slēgtā fonda ieguldījumu

151apliecības uzskatāmas par publiskā apgrozībā esošiem

152vērtspapīriem tikai pēc tam, kad tās iekļautas regulētā

153tirgū.

154(7) Lai ieguldījumu apliecības

155iekļautu regulētā tirgū, fonda prospekts un nolikums pielīdzināmi

156prospektam, kas sagatavots atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus

157likumam."

15816. Izteikt 56. un 57.pantu šādā

159redakcijā:

160"56.pants. Fonda prospekts un

161tā grozījumi

162(1) Ieguldījumu apliecību emisiju

163nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda prospekta.

164Atvērtajam fondam sabiedrība izstrādā un apstiprina divas fonda

165prospekta versijas- pilno un saīsināto fonda prospektu (turpmāk-

166fonda prospekts).

167(2) Fonda prospektā sniedz

168informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu

169pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu un potenciālo

170risku, kas ir saistīts ar šādu ieguldījumu.

171(3) Fonda prospektā sniedz šā

172likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto

173tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

174un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai.

175(4) Fonda prospekts stājas spēkā

176ar brīdi, kad fonds ir reģistrēts Komisijā.

177(5) Ja sabiedrība vēlas izdarīt

178grozījumus informācijā, kura tiek sniegta atbilstoši šā likuma

17957.panta trešās daļas 1., 2., 3., 4., 5., 7., 8., 9., 11., 12.,

18013., 14., 15. un 16.punktam, pirms attiecīgo grozījumu

181izdarīšanas sabiedrība Komisijai iesniedz:

1821) attiecīgās sabiedrības

183pārvaldes institūcijas lēmumu par fonda prospekta grozījumu

184apstiprināšanu;

1852) fonda prospekta grozījumus

186(divos eksemplāros);

1873) fonda prospekta tekstu, kurā ir

188iekļauti grozījumi. Pilnu fonda prospekta tekstu sabiedrība

189iesniedz Komisijai tikai elektroniski, nosūtot to uz Komisijas

190elektroniskā pasta adresi vai kopā ar dokumentiem iesniedzot

191attiecīgo tehnisko informācijas nesēju (disketi vai

192kompaktdisku).

193(6) Komisija izskata iesniegtos

194fonda prospekta grozījumus un 15 dienu laikā pieņem lēmumu par

195grozījumu reģistrēšanu, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav

196pretrunā ar ieguldītāju likumīgajām interesēm.

197(7) Ja fonda prospektā

198nepieciešams izdarīt grozījumus, ņemot vērā pārmaiņas sabiedrības

199kapitālā, padomes vai amatpersonu sastāvā vai citas pārmaiņas

200sabiedrības vai fonda darbībā, kuras atbilstoši šim likumam ir

201saskaņojamas ar Komisiju, sabiedrība pēc šo pārmaiņu saskaņošanas

202ar Komisiju izdara attiecīgus grozījumus fonda prospektā bez

203iepriekšējas to reģistrācijas Komisijā un atbilstoši šā panta

204piektās daļas 3.punktam iesniedz Komisijai pilnu fonda prospekta

205tekstu.

206(8) Sabiedrība pēc fonda prospekta

207grozījumu reģistrācijas Komisijā fonda pārvaldes nolikumā

208noteiktajā kārtībā nekavējoties informē fonda ieguldītājus par

209fonda prospekta grozījumiem un to spēkā stāšanos.

210(9) Šā panta piektajā daļā minētie

211fonda prospekta grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to

212reģistrācijas Komisijā.

213(10) Šā panta septītajā daļā

214minētie fonda prospekta grozījumi stājas spēkā pēc to

215apstiprināšanas sabiedrības pārvaldes institūcijā.