99. pantsPienācīgas pārbaudes

Pienācīgas pārbaudes

1procedūras

2(1) Ministru kabinets nosaka kārtību, kādā finanšu

3iestāde izpilda kontu pienācīgas pārbaudes procedūras.

4(2) Finanšu iestāde noskaidro, vai jauns konts ir

5pakļauts ziņošanai šajā nodaļā noteiktajā kārtībā, pamatojoties

6uz finanšu iestādes klienta paša sniegtajā apliecinājumā par

7nodokļu rezidenci ietverto informāciju, ja vien tā nenonāk

8pretrunā ar datiem, kurus finanšu iestāde iegūst par klientu

9saistībā ar konta atvēršanu un atbilstoši Noziedzīgi iegūtu

10līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas

11likumam finanšu iestādes apstiprināto klientu identifikācijas un

12izpētes procedūru piemērošanas gaitā.

13(3) Finanšu iestāde noskaidro, vai iepriekšpastāvējis

14konts ir pakļauts ziņošanai šajā nodaļā paredzētajā kārtībā

15saskaņā ar Ministru kabineta noteiktajām pienācīgas pārbaudes

16procedūrām, tostarp pamatojoties arī uz informāciju, kuru finanšu

17iestāde iegūst par klientu saistībā ar konta atvēršanu un

18atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

19finansēšanas novēršanas likumam finanšu iestādes apstiprināto

20klientu identifikācijas un izpētes procedūru piemērošanas gaitā.

21Finanšu iestāde, noskaidrojot, vai iepriekšpastāvējis konts ir

22pakļauts ziņošanai šajā nodaļā noteiktajā kārtībā, ir tiesīga arī

23pamatoties tikai uz klienta paša sniegtajā apliecinājumā par

24nodokļu rezidenci ietverto informāciju, ja vien tā nenonāk

25pretrunā ar datiem, ko finanšu iestāde iegūst par klientu

26saistībā ar konta atvēršanu un atbilstoši Noziedzīgi iegūtu

27līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas

28likumam finanšu iestādes apstiprināto klientu identifikācijas un

29izpētes procedūru piemērošanas gaitā.

30(4) Finanšu iestāde ir tiesīga piemērot šajā nodaļā un

31Ministru kabineta noteikumos minētās kontu pienācīgas pārbaudes

32procedūras arī attiecībā uz tiem finanšu kontiem, kuru turētāji

33vai patiesā labuma guvēji pienācīgas pārbaudes veikšanas laikā

34nav uzskatāmi par personām, attiecībā uz kurām jāsniedz šā likuma

35100.pantā minētā informācija.

36(5) Finanšu iestāde ir tiesīga izmantot ārpakalpojumu

37sniedzējus šajā nodaļā noteikto pienākumu izpildei, uzņemoties

38atbildību par ārpakalpojumu sniedzēju darbībām vai

39bezdarbību.

40(6) Finanšu konta turētājam un pasīva nefinanšu juridiska

41veidojuma patiesajam labuma guvējam ir pienākums finanšu iestādes

42noteiktajā termiņā iesniegt finanšu iestādei pareizu un patiesu

43paša apliecinājumu par nodokļu rezidences vietu vai jaunus

44dokumentārus pierādījumus.