99. pants
Pienācīgas pārbaudes

procedūras

(1) Ministru kabinets nosaka kārtību, kādā finanšu

iestāde izpilda kontu pienācīgas pārbaudes procedūras.

(2) Finanšu iestāde noskaidro, vai jauns konts ir

pakļauts ziņošanai šajā nodaļā noteiktajā kārtībā, pamatojoties

uz finanšu iestādes klienta paša sniegtajā apliecinājumā par

nodokļu rezidenci ietverto informāciju, ja vien tā nenonāk

pretrunā ar datiem, kurus finanšu iestāde iegūst par klientu

saistībā ar konta atvēršanu un atbilstoši Noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas

likumam finanšu iestādes apstiprināto klientu identifikācijas un

izpētes procedūru piemērošanas gaitā.

(3) Finanšu iestāde noskaidro, vai iepriekšpastāvējis

konts ir pakļauts ziņošanai šajā nodaļā paredzētajā kārtībā

saskaņā ar Ministru kabineta noteiktajām pienācīgas pārbaudes

procedūrām, tostarp pamatojoties arī uz informāciju, kuru finanšu

iestāde iegūst par klientu saistībā ar konta atvēršanu un

atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas novēršanas likumam finanšu iestādes apstiprināto

klientu identifikācijas un izpētes procedūru piemērošanas gaitā.

Finanšu iestāde, noskaidrojot, vai iepriekšpastāvējis konts ir

pakļauts ziņošanai šajā nodaļā noteiktajā kārtībā, ir tiesīga arī

pamatoties tikai uz klienta paša sniegtajā apliecinājumā par

nodokļu rezidenci ietverto informāciju, ja vien tā nenonāk

pretrunā ar datiem, ko finanšu iestāde iegūst par klientu

saistībā ar konta atvēršanu un atbilstoši Noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas

likumam finanšu iestādes apstiprināto klientu identifikācijas un

izpētes procedūru piemērošanas gaitā.

(4) Finanšu iestāde ir tiesīga piemērot šajā nodaļā un

Ministru kabineta noteikumos minētās kontu pienācīgas pārbaudes

procedūras arī attiecībā uz tiem finanšu kontiem, kuru turētāji

vai patiesā labuma guvēji pienācīgas pārbaudes veikšanas laikā

nav uzskatāmi par personām, attiecībā uz kurām jāsniedz šā likuma

100.pantā minētā informācija.

(5) Finanšu iestāde ir tiesīga izmantot ārpakalpojumu

sniedzējus šajā nodaļā noteikto pienākumu izpildei, uzņemoties

atbildību par ārpakalpojumu sniedzēju darbībām vai

bezdarbību.

(6) Finanšu konta turētājam un pasīva nefinanšu juridiska

veidojuma patiesajam labuma guvējam ir pienākums finanšu iestādes

noteiktajā termiņā iesniegt finanšu iestādei pareizu un patiesu

paša apliecinājumu par nodokļu rezidences vietu vai jaunus

dokumentārus pierādījumus.