5. pants

1Sadarbība atbilstības nodrošināšanai un īstenošanai

21. Nelielas un

3administratīvas kļūdas. Kompetentā iestāde informē

4otras puses kompetento iestādi, ja pirmajai minētajai

5kompetentajai iestādei ir iemesls uzskatīt, ka administratīvu vai

6citu nelielu kļūdu dēļ ziņojumā sniegtā informācija ir nepareiza

7vai nepilnīga vai ir citādi pārkāpts šis līgums. Otras puses

8kompetentajai iestādei jāpiemēro vietējais likums (ieskaitot

9piemērojamo soda naudu), lai iegūtu korektu un/vai pilnīgu

10informāciju vai atrisinātu citu šā līguma pārkāpumu.

112. Ievērojama

12neatbilstība

13a) Kompetentā iestāde informē otras līgumslēdzējas puses

14kompetento iestādi, ja pirmā kompetentā iestāde konstatējusi, ka

15saistībā ar citā jurisdikcijā esošu finanšu iestādi, kas sniedz

16ziņojumus, pastāv ievērojama neatbilstība ar šajā līgumā

17noteiktajiem pienākumiem. Otras līgumslēdzējas puses kompetentā

18iestāde piemēro savas valsts tiesību aktus (tostarp spēkā esošās

19soda naudas), lai risinātu paziņojumā norādīto ievērojamo

20neatbilstību.

21b) Ja saistībā ar Latvijas finanšu iestādi, kas sniedz

22ziņojumus, šādas darbības atbilstības nodrošināšanai nedod

23rezultātus 18 mēnešu laikā pēc nozīmīgās neatbilstības

24pirmreizējās paziņošanas, Savienotās Valstis uzskata, ka Latvijas

25finanšu iestāde, kas sniedz ziņojumus, ir ārvalsts finanšu

26iestāde, kura nav dalībniece atbilstoši 2 punkta b)

27apakšpunktam.

283. Paļaušanās uz

29pakalpojumu sniedzējiem, kas ir trešās personas. Katra

30līgumslēdzēja puse var ļaut finanšu iestādēm, kas sniedz

31ziņojumus, izmantot pakalpojumu sniedzējus, kuri ir trešās

32personas, lai izpildītu līgumslēdzējas puses noteiktos un šajā

33līgumā aplūkotos pienākumus, kaut gan par šādu pienākumu izpildi

34arī turpmāk atbild finanšu iestādes, kas sniedz ziņojumus.

354. Izvairīšanās

36nepieļaušana. Līgumslēdzējas puses pēc nepieciešamības

37īsteno prasības, lai nepieļautu finanšu iestādēm pieņemt praksi,

38kuras mērķis ir apiet šajā līgumā noteikto prasību sniegt

39ziņojumus.