5. pants

Sadarbība atbilstības nodrošināšanai un īstenošanai

1. Nelielas un

administratīvas kļūdas. Kompetentā iestāde informē

otras puses kompetento iestādi, ja pirmajai minētajai

kompetentajai iestādei ir iemesls uzskatīt, ka administratīvu vai

citu nelielu kļūdu dēļ ziņojumā sniegtā informācija ir nepareiza

vai nepilnīga vai ir citādi pārkāpts šis līgums. Otras puses

kompetentajai iestādei jāpiemēro vietējais likums (ieskaitot

piemērojamo soda naudu), lai iegūtu korektu un/vai pilnīgu

informāciju vai atrisinātu citu šā līguma pārkāpumu.

2. Ievērojama

neatbilstība

a) Kompetentā iestāde informē otras līgumslēdzējas puses

kompetento iestādi, ja pirmā kompetentā iestāde konstatējusi, ka

saistībā ar citā jurisdikcijā esošu finanšu iestādi, kas sniedz

ziņojumus, pastāv ievērojama neatbilstība ar šajā līgumā

noteiktajiem pienākumiem. Otras līgumslēdzējas puses kompetentā

iestāde piemēro savas valsts tiesību aktus (tostarp spēkā esošās

soda naudas), lai risinātu paziņojumā norādīto ievērojamo

neatbilstību.

b) Ja saistībā ar Latvijas finanšu iestādi, kas sniedz

ziņojumus, šādas darbības atbilstības nodrošināšanai nedod

rezultātus 18 mēnešu laikā pēc nozīmīgās neatbilstības

pirmreizējās paziņošanas, Savienotās Valstis uzskata, ka Latvijas

finanšu iestāde, kas sniedz ziņojumus, ir ārvalsts finanšu

iestāde, kura nav dalībniece atbilstoši 2 punkta b)

apakšpunktam.

3. Paļaušanās uz

pakalpojumu sniedzējiem, kas ir trešās personas. Katra

līgumslēdzēja puse var ļaut finanšu iestādēm, kas sniedz

ziņojumus, izmantot pakalpojumu sniedzējus, kuri ir trešās

personas, lai izpildītu līgumslēdzējas puses noteiktos un šajā

līgumā aplūkotos pienākumus, kaut gan par šādu pienākumu izpildi

arī turpmāk atbild finanšu iestādes, kas sniedz ziņojumus.

4. Izvairīšanās

nepieļaušana. Līgumslēdzējas puses pēc nepieciešamības

īsteno prasības, lai nepieļautu finanšu iestādēm pieņemt praksi,

kuras mērķis ir apiet šajā līgumā noteikto prasību sniegt

ziņojumus.