Finanšu instrumentu tirgus likums

Saeima · active · 154 panti · likumi.lv

Saturs

1. pants — Likumā lietotie termini
2. pants — Likuma mērķis
3. pants — Likuma darbība
4. pants — Administratīvo aktu izdošana un apstrīdēšana
5. pants — Tiesiskās garantijas
6. pants — Atbildība
7. pants — Tiesības iegūt būtisku līdzdalību
8. pants — Netieši iegūta līdzdalība
9. pants — Paziņošanas pienākums būtiskas līdzdalības iegūšanas un palielināšanas gadījumā
10. pants — Latvijas Bankas tiesības un pienākumi
11. pants — Paziņošanas pienākums būtiskas līdzdalības samazināšanas un izbeigšanas gadījumā
12. pants — Kapitālsabiedrības pienākumi
13. pants — Neziņošanas sekas
14. pants — Atļauja izteikt publisko piedāvājumu
15. pants — Emisijas prospekta publicēšanas pienākums
16. pants — Emisijas prospekta sagatavošanas pienākuma izņēmumi
17. pants — Prospekta saturs
18. pants — Emisijas prospekta papildinājumi
19. pants — Atbrīvojums no pienākuma iekļaut emisijas prospektā atsevišķu informāciju
20. pants — Prospekta apstiprināšana un atbildība par tajā iekļauto informāciju
21. pants — Emisijas prospekta publicēšanas kārtība
22. pants — Emisijas prospektu savstarpēja atzīšana un paziņošanas kārtība
23. pants — Ārvalstīs reģistrētu emitentu sagatavotu emisijas prospektu atzīšana
24. pants — Publiskā piedāvājuma reklamēšana
25. pants — Regulētā tirgus organizētājs
26. pants — Regulētā tirgus organizētāja apmaksātais minimālais pamatkapitāls
27. pants — Regulētā tirgus organizētāja pienākumi un tiesības
28. pants — Regulētā tirgus organizētāja noteikumi
29. pants — Licence regulētā tirgus organizēšanai
30. pants — Licences saņemšanai iesniedzamie dokumenti
31. pants — Prasības regulētā tirgus organizētāja valdes un padomes locekļiem
32. pants — Licences piešķiršanas kārtība
33. pants — Licences pārreģistrācija
34. pants — Licences anulēšanas kārtība
35. pants — Regulētā tirgus organizētāja pārvaldes institūciju pienākumi
36. pants — Regulētā tirgus organizētāja biedri vai dalībnieki
37. pants — Informācijas par darījumiem ar regulētajos tirgos iekļautiem finanšu instrumentiem sniegšana un uzglabāšana
38. pants — Informācijas par darījumiem ar finanšu instrumentiem atklāšana
39. pants — Regulētā tirgus organizētāja tiesības veikt uzraudzību
40. pants — Regulētā tirgus organizētāja uzraudzība
41. pants — Vispārīgās prasības finanšu instrumentu iekļaušanai regulētajos tirgos
42. pants — Prasības akciju un tām pielīdzināmu pārvedamu vērtspapīru, kas nodrošina līdzdalību komercsabiedrības kapitālā, iekļaušanai oficiālajā sarakstā
43. pants — Prasības obligāciju un citu parāda vērtspapīru iekļaušanai oficiālajā sarakstā
44. pants — Prospekta saturs
45. pants — Prospekta papildinājumi
46. pants — Atbildība par prospektā iekļauto informāciju
47. pants — Prospekta sagatavošanas pienākuma izņēmumi
48. pants — Prospekta reģistrācija
49. pants — Prospektu savstarpēja atzīšana un paziņošanas kārtība
50. pants — Iesnieguma par finanšu instrumentu iekļaušanu regulētajā tirgū izskatīšana
51. pants — Prospekta izplatīšanas kārtība
52. pants — Regulētajā tirgū iekļaujamo pārvedamu vērtspapīru reklamēšana
53. pants — Finanšu instrumentu tirdzniecības uzsākšana
54. pants — Pienākumi kapitālsabiedrībai, kuras pārvedami vērtspapīri iekļauti regulētajā tirgū
55. pants — Finanšu instrumentu tirdzniecības apturēšana un to izslēgšana no regulētā tirgus
56. pants — Gada pārskats
57. pants — Starpperiodu pārskati
58. pants — Atbrīvojumi
59. pants — Būtiski notikumi
60. pants — Šīs nodaļas darbības joma
61. pants — Paziņošanas pienākums, ņemot vērā balsstiesību īpatsvaru
62. pants — Paziņošanas pienākuma izņēmumi
63. pants — Prasības ārvalstī reģistrētam emitentam
64. pants — Neziņošanas sekas
65. pants — Šīs nodaļas darbības joma
66. pants — Obligātais akciju atpirkšanas piedāvājums
67. pants — Brīvprātīgais akciju atpirkšanas piedāvājums
68. pants — Konkurējošais akciju atpirkšanas piedāvājums
69. pants — Akciju atpirkšanas piedāvājuma vispārīgie noteikumi
70. pants — Akciju atpirkšanas piedāvājuma prospekta iesniegšanas kārtība
71. pants — Akciju atpirkšanas piedāvājuma prospekts
72. pants — Akciju atpirkšanas piedāvājuma prospekta izskatīšanas kārtība
73. pants — Informācijas atklāšana par akciju atpirkšanas piedāvājumu
74. pants — Akcijas cenas noteikšana obligātajā akciju atpirkšanas piedāvājumā
75. pants — Akciju atpirkšanas piedāvājuma noteikumu grozīšanas kārtība
76. pants — Akciju atpirkšanas piedāvājuma atcelšanas kārtība
77. pants — Mērķa sabiedrības pienākumi
78. pants — Aizliegums traucēt akciju atpirkšanas piedāvājuma norisi
79. pants — Ziņošana par akciju atpirkšanas piedāvājuma rezultātiem
80. pants — Norēķini
81. pants — Galīgā akciju atpirkšana
82. pants — Galīgās akciju atpirkšanas dokumentu izskatīšana
83. pants — Akciju atsavināšana par labu personai, kas veic galīgo akciju atpirkšanu
84. pants — Šīs nodaļas darbības joma
85. pants — Iekšējās informācijas izmantošanas aizliegums
86. pants — Iekšējās informācijas turētāju saraksts
87. pants — Iekšējās informācijas publicēšanas pienākums un tā izņēmumi
88. pants — Tirgus manipulāciju aizliegums
89. pants — Pienākums atturēties no darījuma izpildes
90. pants — Latvijas Bankas tiesības
91. pants — Civiltiesiskā atbildība
92. pants — Centrālā vērtspapīru depozitārija darbība
93. pants — Informēšana par personām, kurām pieder finanšu instrumenti, un par finanšu instrumentu notikumiem
94. pants — Centrālā depozitārija noteikumi
95. pants — Centrālā depozitārija dalībnieki
96. pants — Centrālā vērtspapīru depozitārija pārvaldes institūcijas un to pienākumi
97. pants — Prasības valdes un padomes locekļiem
98. pants — Centrālā depozitārija dalībnieku pārstāvju ievēlēšana padomē
99. pants — Centrālā depozitārija tiesības un pienākumi
100. pants — Centrālā depozitārija uzraudzība
101. pants — Tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
102. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrību tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
103. pants — Kredītiestādes, apdrošināšanas brokeru, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
104. pants — Ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana
105. pants — Vispārīgās prasības licences saņemšanai
106. pants — Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
107. pants — Dokumenti, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz licences saņemšanai
108. pants — Licences piešķiršanas kārtība
109. pants — Licencē noteikto ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņa
110. pants — Licences pārreģistrācija
111. pants — Licences anulēšanas kārtība
112. pants — Kārtība, kādā dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā
113. pants — Kārtība, kādā Latvijas Republikā licencēta kredītiestāde uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī
114. pants — Komisijas tiesības
115. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskats
116. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata posteņu novērtēšanas principi
117. pants — Vadības ziņojums par ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskatu
118. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata pārbaude
119. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības pienākumi
120. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
121. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāls
122. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ierobežojumi
123. pants — Subordinētais kapitāls
124. pants — Vispārīgās prasības
125. pants — Tiesības uz finanšu instrumentiem
126. pants — Līgums par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu
127. pants — Interešu konflikts
128. pants — Pienākumi attiecībās ar klientiem
129. pants — Klientu naudas līdzekļu turēšana
130. pants — Finanšu instrumentu konti
131. pants — Finanšu instrumentu kontu un darījumu noslēpums
132. pants — Atbildība par finanšu instrumentu konta vai darījumu noslēpuma neievērošanu
133. pants — Regulāri sniedzamā informācija
134. pants — Ārvalstīs reģistrētu ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju tiesības
135. pants — Reģistrācija Komisijā
136. pants — Reģistrētas sabiedrības pienākumi
137. pants — Izslēgšana no reģistra
138. pants — Latvijas Bankas tiesības uzraudzības īstenošanā
139. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzība
140. pants — Citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzība
141. pants — Uzraudzība pār Latvijas Republikā reģistrētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus dalībvalstī
142. pants — Konsolidētā uzraudzība
143. pants — Informācijas apmaiņa un sadarbība ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas uzraudzības nodrošināšanai
144. pants — Informācijas apmaiņa ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām iekšējās informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju aizlieguma uzraudzības nodrošināšanai
145. pants — Informācijas apmaiņa ar ārvalstu uzraudzības institūcijām
146. pants — Ierobežotas pieejamības informācija
147. pants — Latvijas Bankas pienākums sniegt informāciju Eiropas Komisijai, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Banku iestādei
148. pants — Sankcijas un administratīvie pasākumi
149. pants — Soda naudu iekasēšana
150. pants — Sankciju, administratīvo pasākumu un uzraudzības pasākumu publiskošana
151. pants — Rīcība ar klientu naudas līdzekļiem
152. pants — Rīcība ar klientu finanšu instrumentiem
153. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma, maksātnespējas un likvidācijas tiesiskais regulējums
154. pants — Kreditoru prasījumu segšanas speciālā kārtība