1. pants

1Saeima 2008. gada 17. jūlijā pieņēma Noziedzīgi

2iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas

3novēršanas likumu (turpmāk - Novēršanas likums), kas stājās spēkā

42008. gada 13. augustā.

5Novēršanas likuma 1. panta 13. punkts noteic, ka uzraudzības

6un kontroles institūcija ir valsts institūcija vai profesionāla

7organizācija, kas veic šā likuma prasību izpildes uzraudzības un

8kontroles pasākumus. Savukārt Novēršanas likuma 47. pants

9reglamentē uzraudzības un kontroles institūcijas tiesības.

10Ar 2014. gada 13. augusta likuma "Grozījumi Noziedzīgi

11iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas

12novēršanas likumā" (turpmāk - Novēršanas likuma grozījumi)

1332. pantu Novēršanas likuma 47. pants tika papildināts ar trešo

14daļu šādā redakcijā: "Latvijas Banka nosaka

15kapitālsabiedrībām, kas nodarbojas ar ārvalstu valūtas skaidras

16naudas pirkšanu un pārdošanu, saistošas prasības šajā likumā

17noteikto pienākumu izpildei attiecībā uz iekšējās kontroles

18sistēmas izveidi, patieso labuma guvēju noskaidrošanu un

19pārliecināšanos, ka persona, kas norādīta kā patiesais labuma

20guvējs, ir klienta patiesais labuma guvējs, kā arī attiecībā uz

21klientu veikto darījumu uzraudzību un klientu saimnieciskās

22darbības pārzināšanu." Šie grozījumi stājās spēkā 2014. gada

2316. septembrī.

24Latvijas Banka saskaņā ar Novēršanas likuma 47. panta trešo

25daļu 2014. gada 15. septembrī izdeva noteikumus Nr. 141

26"Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

27finansēšanas novēršanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās

28naudas pirkšanu un pārdošanu" (turpmāk - Latvijas Bankas

29noteikumi Nr. 141). Šie noteikumi stājās spēkā 2014. gada 16.

30septembrī. To 19. un 20. punkts (turpmāk - apstrīdētās normas)

31nosaka:

32"19. Ja darījums nav neparasts vai aizdomīgs un netiek

33uzsāktas darījuma attiecības, bet darījuma summa ir ekvivalenta 2

34000-7 999,99 euro, kapitālsabiedrība veic klienta vai

35patiesā labuma guvēja identifikāciju šādā kārtībā:

3619.1. nokopē klienta identifikācijas dokumentus;

3719.2. pārliecinās par klienta personu apliecinošā dokumenta

38īstumu un derīgumu;

3919.3. nekavējoties ziņo kompetentai tiesībsargājošai iestādei,

40ja ir pamatotas aizdomas par iesniegtā personu apliecinošā

41dokumenta viltojumu.