14. pants

1Pieaicinātās personas - Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

2legalizācijas novēršanas dienesta - vadītājs Viesturs Burkāns

3tiesas sēdē sniedza šādu viedokli:

4Pašreiz starptautiskajā praksē noziedzīgi iegūtu līdzekļu

5legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā tiekot

6izmantota uz riska analīzi balstīta pieeja, kas nomainījusi uz

7konkrētām normatīvajām prasībām balstīto pieeju. Uz riska analīzi

8balstītu pieeju ar savām rekomendācijām ieviesusi šajā jomā

9vadošā organizācija "Financial Action Task

10Force". Šīs rekomendācijas esot pārņemtas arī Eiropas

11Parlamenta un Padomes 2005. gada 26. oktobra direktīvā 2005/60/EK

12par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi

13iegūtu līdzekļu legalizēšanai un teroristu finansēšanai.

14Līdz šim noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

15finansēšanas risku izvērtējums Latvijas Republikā neesot veikts,

16taču pašreiz Kontroles dienests gatavojot ziņojumu, kas aptveršot

17visās nozarēs pastāvošos riskus. Secīgi esot paredzēts sagatavot

18šo risku mazināšanas pasākumu plānu un iesniegt to

19apstiprināšanai Ministru kabinetā.

20Kapitālsabiedrības, kas nodarbojas ar skaidras naudas

21tirdzniecību, un kredītiestādes neesot salīdzināmas, ņemot vērā

22to atšķirības pieredzes, sniegto pakalpojumu veidu skaita, risku

23un skaidras naudas plūsmas īpatsvara ziņā. Kredītiestādēs esot

24īpašas struktūrvienības, kas nodarbojas ar noziedzīgi iegūtu

25līdzekļu legalizācijas risku novēršanas jautājumiem. Šādu risku

26izvērtējums esot komplekss, un kredītiestāžu pieredze šajā jomā

27esot vislielākā. Tāpat arī no kredītiestādēm saņemto ziņojumu par

28aizdomīgiem un neparastiem darījumiem īpatsvars esot 70-80

29procenti no visiem Kontroles dienestā saņemtajiem ziņojumiem.

30Savukārt kapitālsabiedrībās, kas veic skaidras naudas

31tirdzniecību, nodarbināto personu zināšanas esot vājākas, bet

32tehniskais nodrošinājums - nepilnīgāks, tāpat mazāks esot gan to

33darbinieku, gan organizēto mācību pasākumu, gan arī sniegto

34pakalpojumu veidu skaits. Kredītiestādes esot spējīgas

35kvalitatīvāk izpildīt ziņošanas pienākumu, jo tajās jau pirms

36darījumu attiecību nodibināšanas tiekot veikta klienta

37identifikācija un, ja klients kādu iemeslu dēļ darījumu nav

38noslēdzis, esot pieejami viņa personas dati.

39MONEYVAL Ziņojumā skaidras naudas tirdzniecības joma esot

40novērtēta kā joma, kas saistīta ar augstu noziedzīgi iegūtu

41līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku. Līdz ar

42šajā ziņojumā ietvertās rekomendācijas bijušas attiecināmas uz

43Latvijas Banku.