Meklē Latvijas likumos

Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumu ierobežojumi

pārejas noteikumu 31.punktu, ieguldījumu brokeru sabiedrība lielo riska darījumu un ar ieguldījumu brokeru sabiedrību saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildi nodrošina saskaņā ar kārtību, kādu Komisija ... Parlamenta un Padomes 2006.gada 14.jūnija direktīvas 2006/49/EK par ieguldījumu sabiedrību un kredītiestāžu kapitāla pietiekamību." Likums Saeimā pieņemts 2007.gada 29.martā. Valsts prezidente V.Vīķe-Freiberga

Rīcība ar klientu finanšu

darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza direktīvu 2002/87/EK un atceļ direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK." Likums Saeimā pieņemts 2014.gada 24.aprīlī

Paziņošanas pienākums,

ieguldījumu brokeru sabiedrībai izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai vai aizliegt kredītiestādei sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus; 5) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru ... atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē; 6) atcelt no amata ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes valdes vai padomes locekli

Likuma darbība

Šis likums nosaka prasības, kas attiecas uz: 1) ieguldījumu brokeru sabiedrību licencēšanu, ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā un Eiropas Savienībā; 2) būtisku līdzdalību

Licences piešķiršanas kārtība

Banka neizsniedz licenci ieguldījumu brokeru sabiedrībai, ja: 1) dibinot ieguldījumu brokeru sabiedrību, nav ievērots šis likums un citi normatīvie akti; 2) ieguldījumu brokeru sabiedrības ciešas attiecības ... normatīvie akti, kas attiecas uz personām, kurām ir ciešas attiecības ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, ierobežo Latvijas Bankas tiesības veikt tai likumā noteiktās uzraudzības funkcijas; 4) ieguldījumu

Latvijas Bankas pienākums sniegt informāciju Eiropas Komisijai, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Banku iestādei

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi par normatīvajiem aktiem, kas reglamentē ieguldījumu brokeru sabiedrību dibināšanu un darbību Latvijas Republikā. 338 (22.03.2012. likuma redakcijā ar grozījumiem, kas izdarīti ... panta pārkāpumiem; 11) citiem šā likuma pārkāpumiem; 12) Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma un Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām

paredz, ka Dalībvalstis veic vajadzīgos pasākumus,

privāto pensiju fondu, apdrošināšanas starpnieku, biržas, depozitārija, brokeru sabiedrību, brokeru, ieguldījumu sabiedrību, krājaizdevu sabiedrību un ieguldījumu konsultantu. FKTK savu darbu veic saskaņā ar Finanšu un kapitāla ... nodrošinātu valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju - ieguldījumu sabiedrību - uzraudzību, likums paredz ieguldījumu sabiedrībām izstrādāt ieguldījumu plānus un reģistrēt to prospektus FKTK. Ar 2003. gada

tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakus pakalpojumus Latvijā; 2) apdrošināšanas akciju sabiedrība, kura ir tiesīga nodarboties ar dzīvības apdrošināšanu Latvijā; 3) ieguldījumu brokeru vai pārvaldes ... turētājbankas līgumu. Attiecībā uz ieguldījumu fondiem pārvaldīšanas līgums netiek slēgts, jo ieguldījumu pārvaldes sabiedrība pārvalda pašas izveidotos ieguldījumu fondus, ieceļot katram ieguldījumu fondam pārvaldnieku, kurš rīkojas

Ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana

sniegt vienu vai vairākus ieguldījumu pakalpojumus un turēt finanšu instrumentus nosaka Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums. (2) Latvijas Banka ir tiesīga ierobežot kredītiestādes tiesības sniegt vienu ... Latvijas Banka ierobežo ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes tiesības veikt finanšu instrumentu turēšanu, tai ir tiesības uzdot ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei pārvest visus klientiem piederošos

2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES." Likums stājas spēkā vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu. Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī. Valsts prezidents E. Levits Rīgā

Informācijas

šā likuma noteikumu, kas regulē ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes, regulētā tirgus organizētāja, datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja, ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles darbību, kā arī par šā ... fiziskā vai juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību; 4) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes, regulētā tirgus organizētāja, datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja valdes vai padomes

Likuma darbība

likums attiecas uz šādiem finanšu instrumentiem, kuri šā likuma izpratnē ir: 1) pārvedami vērtspapīri; 2) naudas tirgus instrumenti; 3) ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu ... finanšu instrumentu konta vai reģistra uzturētāju šā panta izpratnē uzskata kredītiestādi, ieguldījumu brokeru sabiedrību un citu personu, kura sniedz finanšu instrumentu konta vai reģistra uzturēšanas

sniegt vienu vai vairākus ieguldījumu pakalpojumus un turēt finanšu instrumentus nosaka Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums

(1) Ja attiecībā uz iestādi Latvijas Banka plāno veikt noregulējuma darbību, bet iestāde, kreditors vai kreditoru grupa vai administrators citā maksātnespējas procesā iesniedz Latvijas Bankai maksātnespējas pieteikumu, Latvijas Banka pieņem lēmumu par pieteikuma noraidīšanu.

tiek izvērtēta iestādes maksātnespējas pieteikuma iesniegšanas pamatotība, nosaka Kredītiestāžu likums un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums. (3) Pret šā likuma 2.panta otrās daļas 3. un 4.punkt

ieguldījumu brokeru sabiedrībai, uz kuru attiecas Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likums, (turpmāk kopā iestāde) noregulējuma plāna izstrādei un aktualizēšanai; 1.2. prasības

ieguldījumu brokeru sabiedrībai, uz kuru attiecas Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likums, (turpmāk kopā - iestāde) noregulējuma plāna izstrādei un aktualizēšanai; 1.2. prasības

panta otrajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likums" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums

fondu vidējā aktīvu apmēra ceturksnī;". Likums stājas spēkā vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu. Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī. Valsts prezidents E. Levits Rīgā

Kreditoru prasījumu

Padomes 2014.gada 15.maija direktīvas 2014/59/ES, ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta ... pensiju iestādes) un Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes) pilnvarām." Likums Saeimā pieņemts 2015.gada 11.jūnijā. Valsts prezidents A.Bērziņš Rīgā 2015.gada 30.jūnijā

(1) Ja klients (savstarpēji saistītu klientu grupa) ir kredītiestādes mātes sabiedrība vai meitas sabiedrība, vai viena vai vairākas tās mātes sabiedrības meitas sabiedrības, tad riska darījumu apmērs ar šādiem klientiem nedrīkst pārsniegt 20 procentus no kredītiestādes pašu kapitāla. Šis ierobežojums neattiecas uz bankas līdzdalību tās meitas sabiedrību pamatkapitālā.

pārvaldītājsabiedrību, jauktu pārvaldītājsabiedrību vai par kredītiestādes, finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosūta attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai lūgumu pārbaudīt saņemtās ... sabiedrības lūguma, vai pēc citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes, apdrošināšanas sabiedrības vai tādas ieguldījumu brokeru sabiedrības lūguma, kura ir kredītiestādes meitas sabiedrība, konsultējas ar iesaistītajām dalībvalstu uzraudzības

uzraudzību veic Eiropas Centrālā banka, prasības Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma (turpmāk – Likums) 28. pantā noteikto atbalsta sniegšanas nosacījumu izpildes izvērtēšanai

atsevišķi likumi, piemēram, Kredītiestāžu likums, Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likums, Finanšu instrumentu tirgus likums. Tomēr visus tirgus dalībniekus vienojošā pazīme ir tā, ka tie darbojas īpaši regulētā ... tirgus dalībnieki: apdrošinātāji, privātie pensiju fondi, kredītiestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības, regulētā tirgus organizētāji, depozitāriji, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki, krājaizdevu sabiedrības, pārapdrošinātāji, maksājumu iestādes

Noteikumi nosaka Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (turpmāk – Likums) noteiktajām iestādēm, izņemot nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes Kredītiestāžu likuma 1. panta pirmās daļas

Likuma darbības joma

Šis likums nosaka: 1) segto obligāciju strukturālās iezīmes Latvijā; 2) segto obligāciju sabiedrību dibināšanu, darbību, likvidāciju, uzraudzību un segto obligāciju sabiedrību dalībnieku vai akcionāru maiņu ... Civilprocesa likumu, Kredītiestāžu likumu un Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumu piemēro, ciktāl šis likums nenosaka citādi. 4 (Ar grozījumiem, kas izdarīti

prospekts. Uz vērtspapīru tirgotāju, biržas mākleru, biržas vai ārpusbiržas tirgus organizētāju, ieguldījumu sabiedrību un ieguldījumu fondu izveidošanu un darbībām attiecas atļauja, kuras piešķiršana saistīta ar kvalifikāciju ... daļas, vajadzīga Slovākijas Nacionālās bankas iepriekšēja piekrišana. Slovākijas Republikā ieguldījumu pakalpojumus var sniegt bankas, ieguldījumu sabiedrības, ieguldījumu fondi un vērtspapīru tirgotāji, kuru juridiskā forma ir akciju

(1) Šā likuma mērķis ir nodrošināt, ka atjaunošanas un noregulējuma pasākumu piemērošana attiecībā uz iestādēm, finanšu sabiedrībām un centrālajiem darījumu partneriem veicina stabilu finanšu sistēmas darbību, kā arī aizsargāt noguldītāju intereses un samazināt iespēju iestāžu, finanšu sabiedrību un centrālo darījumu partneru glābšanai izmantot valsts budžeta līdzekļus.

vienotā noregulējuma ietvaros; 2) Eiropas Savienībā reģistrētām finanšu iestādēm, kas ir kredītiestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības vai šīs daļas 3. un 4. punktā minētās sabiedrības meitas sabiedrība ... veikti darbības atjaunošanas pasākumi un noregulējuma darbības, piemēro arī Kredītiestāžu likumu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu, ciktāl Regulā Nr. 806/2014, Eiropas Parlamenta un Padomes 2020. gada

Likuma darbības joma

Šis likums nosaka izslēdzošā ieskaita piemērošanu kvalificētajiem finanšu darījumiem. (2) Krīzes novēršanas pasākuma vai krīzes vadības pasākuma piemērošanas gadījumā vai jebkura ar šāda pasākuma piemērošanu tieši ... likumu piemēro tiktāl, ciktāl Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā nav noteikts citādi. (3) Šis likums neattiecas uz tiem maksājumu un finanšu

Ieguldījumu sabiedrības, kuras uzsākušas atvērto ieguldījumu fondu pārvaldi līdz 2004.gada 30.aprīlim (ieskaitot), līdz 2004.gada 31.decembrim sagatavo un iesniedz Komisijai to pārvaldē esošo atvērto ieguldījumu fondu ... ieguldījumu fonda prospekta pilno versiju. 22. Līdz attiecīgu grozījumu spēkā stāšanās dienai vērtspapīru tirgu regulējošajos normatīvajos aktos ar šajā likumā lietoto terminu "ieguldījumu brokeru sabiedrība" saprot

darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza direktīvu 2002/87/EK un atceļ direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK." Likums Saeimā pieņemts 2014.gada 24.aprīlī

direktīvas (ES) 2019/2034 par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES." Likums Saeimā pieņemts 2022. gada